Раздел III. Приоритеты в профилактических мероприятиях Росфинмониторинга на 2022 год

3.1. По состоянию на конец 2021 г. среди состоящих на учете в Росфинмониторинге подконтрольных субъектов порядка 72% приходилось на организации (ИП), оказывающих посреднические услуги на рынке недвижимого имущества, 14% - на лизинговые компании, 13% - на операторов по приему платежей и порядка 1% - на факторинговые компании. За 2021 год территориальными органами Росфинмониторинга проведено 272 проверки, из них более 60% - в виде камеральных. В 98% проведенных проверок выявлены нарушения обязательных требований законодательства о ПОД/ФТ.

3.2. Среди нарушений, которые выявлялись по результатам проверок, следует отметить следующие:

- невыполнение отдельных требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- несвоевременное проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;

- нарушение порядка выявления необычных операций (сделок) и информирования Росфинмониторинга о подозрительных операциях (сделках);

- несоблюдение требований к подготовке и обучению кадров организаций.

Профилактические мероприятия Росфинмониторинга будут нацелены на предупреждение совершения вышеуказанных нарушений, повышение уровня осведомленности контролируемых лиц о новых рисках ОД/ФТ.

3.3. В качестве критериев оценки результативности профилактических мероприятий Росфинмониторингом будут использоваться показатели по следующим направлениям:

а) повышение уровня законопослушности и качества поступающей от контролируемых лиц информации;

б) минимизация количества и доли повторных нарушений обязательных требований;

в) охват контролируемых лиц профилактическими мероприятиями;

б) доля подконтрольных субъектов, у которых были устранены признаки нарушений обязательных требовании по результатам профилактических мероприятий.

3.4. Профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании плана проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2022 год (приложение N 1 к настоящей Программе).

3.5. График проведения территориальными органами Росфинмониторинга профилактических мероприятий в дистанционном режиме приведен в приложении N 2 к настоящей Программе.