ПЛАН

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА, НА 2022 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1.

Взаимодействие с организациями (ИП), осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом в формате Совета комплаенс при Межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, а также Международного Совета комплаенс, созданного под эгидой Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), в целях повышения уровня осведомленности о рисках ОД/ФТ, повышения качества информационного взаимодействия по линии ПОД/ФТ

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

По планам проведения

2.

Доведение до иных надзорных органов, осуществляющих контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ, информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности

По мере выявления

3.

Проведение мероприятий по повышению уровня осведомленности субъектов Федерального закона N 115-ФЗ об актуальных рисках и признаках подозрительных операций, а также требованиях законодательства, в том числе по сложным вопросам правоприменительной практики:

- управление рисками обслуживания публичных должностных лиц;

- выявление бенефициарных владельцев;

- применение целевых финансовых санкций (мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);

- направления СПО по отказам по проведению операций)

Автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" при методической поддержке Управления организации надзорной деятельности и Юридического управления

На постоянной основе в течение 2022 года

4.

Информирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ об изменениях законодательства о ПОД/ФТ (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований)

Управление организации надзорной деятельности

По мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в действующие нормативные правовые акты

5.

Актуализация размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля

Управление организации надзорной деятельности

Не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования

6

Информирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

6.1

Подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению контролируемыми лицами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований);

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга

По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций

6.2.

Проведение семинаров, консультаций, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ и оптимизации регуляторной нагрузки

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2022 года.

Информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и Личных кабинетах

6.3.

Размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам, на официальном сайте Росфинмониторинга сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах;

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, АНО "МУМЦФМ"

По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов

6.4.

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга

До 20 марта 2022 года

(за 2021 год)