Порядок заполнения ведомости учета операций по контрактам

ПОРЯДОК

ЗАПОЛНЕНИЯ ВЕДОМОСТИ УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ ПО КОНТРАКТАМ

1. Поля "Ведомость N" и "Дата открытия Ведомости" заполняются Банком одновременно с открытием Досье.

1.1. В поле "Ведомость N" указывается номер Ведомости, присваиваемый Банком.

Номер Ведомости состоит из четырех частей, разделенных наклонной чертой, и включает 14 разрядов.

Если Банком является уполномоченный банк (головной офис уполномоченного банка), в первой части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указываются первые четыре цифры регистрационного номера, присвоенного Банку и занесенного в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, во второй части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указываются нули, например: "0030/0000".

Если Банком является филиал уполномоченного банка, в первой и во второй частях номера Ведомости указывается полный регистрационный номер Банка, например: "0030/0002".

В третьей части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указывается порядковый номер Ведомости, присвоенный Банком с начала календарного года, например: "0001".

В четвертой части номера Ведомости, состоящей из двух разрядов, указываются две последние цифры года открытия Ведомости.

1.2. В поле "Дата открытия Ведомости" указывается одна из следующих дат:

- дата открытия Досье - в случае, предусмотренном пунктом 6.4 настоящего Положения;

- дата принятия на обслуживание первого Контракта, по которому будут осуществляться Операции по контрактам в Банке, - в остальных случаях.

2. Поля "Дата закрытия Ведомости" и "Основание закрытия Ведомости" заполняются Банком одновременно с закрытием Досье в сроки, установленные пунктами 3.11 и 4.5 настоящего Положения.

2.1. В поле "Дата закрытия Ведомости" указывается дата закрытия Ведомости, установленная в соответствии с пунктами 3.11 или 4.5 настоящего Положения.

2.2. Поле "Основание закрытия Ведомости" заполняется проставлением символа "X" в графе, соответствующей основанию закрытия Ведомости, предусмотренному пунктами 3.11 или 4.5 настоящего Положения.

3. Раздел 1 "Сведения о Резиденте" Ведомости заполняется Банком в сроки, указанные в пункте 1.2 Порядка заполнения Ведомости учета Операций по контрактам (далее - Порядок). В разделе 1 указываются:

в пунктах 1.1 - 1.5 - идентификационные сведения о Резиденте;

в пункте 1.6 - сведения о Разрешениях на основании копии Разрешения, представленной Резидентом в Банк в случае, предусмотренном пунктом 3.2 настоящего Положения:

в графе 1 - номер Разрешения;

в графе 2 - дата начала действия Разрешения (в формате "ДД.ММ.ГГГГ");

в графе 3 - дата окончания действия Разрешения (в формате "ДД.ММ.ГГГГ"). При отсутствии указанной информации в Разрешении в данной графе указывается: "срок не определен";

в графе 4 - цифровой код валюты, в которой определена сумма Разрешения, в соответствии с Общероссийским классификатором валют OK (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений), и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют), утвержденным Распоряжением Банка России от 28.07.1997 N Р-212 (с учетом изменений и дополнений) (далее - Классификаторы валют);

в графе 5 - сумма валютных операций, установленная Разрешением, в единицах валюты, указанной в графе 4.

Графы 4 и 5 заполняются при наличии в Разрешении соответствующей информации.

4. Информация об Операциях по контрактам, осуществленных через счета Резидента в Банке, отражается Банком в разделе 2 "Сведения об осуществлении Операций по контрактам" не позднее 9 календарных дней, следующих за датой зачисления на счет Резидента в Банке денежных средств, поступивших от нерезидента, либо не позднее даты списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента. В разделе 2 указываются:

в графе 2 - номер Контракта;

в графе 3 - дата подписания Контракта (в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: "01.10.2002");

в графе 4 - код страны регистрации иностранного контрагента по Контракту, реквизиты которого указаны в графах 2 и 3 настоящего раздела, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 14.12.2001 N 529-ст.

В случае отсутствия данных о стране регистрации иностранного контрагента по Контракту указывается код "999";

в графе 5 - номер платежного документа, подтверждающего списание денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента (зачисление денежных средств на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам;

в графе 6 - дата списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента (зачисления денежных средств на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам (в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: "01.12.2002");

в графе 7 - информация о характере Операций по контрактам:

при списании денежных средств со счета Резидента в Банке - "списание";

при зачислении денежных средств на счета Резидента в Банке - "зачисление";

в графе 8 - цифровой код валюты счета Резидента в Банке, с которого списываются денежные средства в пользу нерезидента (на который зачисляются денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода. Код валюты указывается в соответствии с Классификаторами валют;

в графе 9 - сумма денежных средств, переведенная Резидентом в пользу нерезидента (поступившая на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, в единицах валюты, код которой указан в графе 8 настоящего раздела Ведомости;

в графе 10 - сумма, списанная иностранным банком в виде банковской комиссии при осуществлении Операций по контрактам;

в графе 11 - коэффициент пересчета в доллары США суммы денежных средств, списанной со счета Резидента в пользу нерезидента (зачисленной на счет Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, выраженной в иной валюте (далее - коэффициент пересчета), определяемый на основе курсов соответствующих иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленных Банком России на дату, указанную в графе 6 настоящего раздела Ведомости. Коэффициент пересчета может быть скорректирован с учетом специальных поправочных коэффициентов, установленных Правительством Российской Федерации в отношении отдельных клиринговых и расчетных валют, а также с учетом условий Контракта;

в графе 12 - сумма платежа, указанная в графе 9 настоящего раздела Ведомости, пересчитанная в доллары США с использованием коэффициента пересчета, указанного в графе 11 настоящего раздела Ведомости;

графа 13 заполняется проставлением символа "X" в случае, если перевод денежных средств в пользу нерезидента при осуществлении Операций по контрактам осуществлен за счет средств в иностранной валюте, купленных за рубли на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. В остальных случаях графа 13 не заполняется;

графа 14 заполняется проставлением символа "X" в случае, если перевод денежных средств в пользу нерезидента осуществлен за счет денежных средств, ранее зачисленных на счета Резидента в Банке, поступивших от нерезидента при осуществлении Операций по контрактам. В остальных случаях графа 14 не заполняется.

4.1. При наличии Операций по контрактам, ранее осуществленных на основании Разрешений, указанных в пунктах 6.2 и 6.3 настоящего Положения, Банк отражает в разделе 2 Ведомости сводную информацию об указанных операциях в разрезе валют счетов Резидента в Банке, с которых списывались денежные средства в пользу нерезидента (на которые зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода.

При этом в графах 7, 8 и 9 по каждой валюте счета Резидента указываются суммарные данные о списании средств со счетов Резидента в пользу нерезидента и о зачислении на счета Резидента средств, поступивших от нерезидента. Остальные графы этих строк раздела 2 Ведомости не заполняются.

4.2. В случае передачи документов по Операциям по контрактам в соответствии с разделом 4 настоящего Положения Банк, через счета в котором будут осуществляться Операции по контрактам, отражает в разделе 2 Ведомости сводную информацию об Операциях по контрактам, осуществленных ранее в другом Банке, на основании данных раздела 3 копии Ведомости, представленной Резидентом в соответствии с пунктом 4.6 настоящего Положения, в разрезе валют счетов Резидента, с которых списывались денежные средства в пользу нерезидента (на которые зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам.

При этом в графе 6 указывается дата, по состоянию на которую приведена информация в разделе 3 копии Ведомости (графа 1 раздела 3 копии Ведомости); графы 7, 8 и 9 заполняются на основании данных граф 2, 3 и 4 раздела 3 копии Ведомости. Остальные графы этих строк раздела 2 Ведомости не заполняются.

4.3. Информация, указанная в пунктах 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, отражается Банком в Ведомости в сроки, установленные в пунктах 3.7 и 6.4 настоящего Положения.

5. Раздел 3 "Сводная информация об Операциях по контрактам" Ведомости заполняется Банком по состоянию на первое число каждого месяца не позднее десятого числа указанного месяца. В случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения, раздел 3 Ведомости заполняется по состоянию на дату распечатки (оформления) Ведомости в сроки, установленные пунктом 4.3 настоящего Положения.

В разделе 3 Ведомости указываются:

- в графе 1 - дата, по состоянию на которую приводится информация в разделе 3 Ведомости;

- в графе 2 - цифровой код валюты счета Резидента, с которого списывались денежные средства в пользу нерезидента (на который зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода. Код валюты указывается в соответствии с Классификаторами валют;

- в графе 3 - суммарные данные о списании денежных средств со счетов Резидента в пользу нерезидента при осуществлении Операций по контрактам в валютах, указанных в графе 2 раздела 3 Ведомости;

- в графе 4 - суммарные данные о зачислении денежных средств на счета Резидента, поступивших от нерезидента при осуществлении Операций по контрактам, в валютах, указанных в графе 2 раздела 3 Ведомости.

6. Поле "Номер Ведомости, закрытой предыдущим Банком" раздела 4 "Особые отметки Банка" Ведомости заполняется Банком одновременно с принятием соответствующего Контракта на обслуживание. Данный раздел заполняется на основании копии Ведомости, представленной Резидентом в соответствии с пунктом 4.6 настоящего Положения.

При необходимости в разделе 5 Ведомости может быть отражена дополнительная информация по Операциям по контрактам.