3. Порядок представления Правил использования сообщений стандарта ISO 20022

Методология стандарта ISO 20022 предусматривает отдельное описание бизнес-уровня и описание синтаксиса сообщений. На бизнес-уровне при описании модели, процессов, ролей и связей определяется информация, необходимая участникам отношений, возникающих в рамках валютного регулирования и валютного контроля, для реализации соответствующих бизнес-процессов обмена финансовой информацией. На основе сформированного бизнес-процесса проектируются структура и реквизитный состав необходимых финансовых сообщений.

Модели связей, роли и сценарии взаимодействия участников обмена финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля в НПС описаны в Стандарте Банка России СТО БР НПС-7.0-2020 "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей".

Настоящий Стандарт описывает структуру и реквизитный состав финансовых сообщений и представляет собой логический и физический уровни моделирования процессов обмена финансовыми сообщениями в соответствии с методологией стандарта ISO 20022.

Настоящий Стандарт содержит правила использования финансовых сообщений стандарта ISO 20022 с учетом требований законодательства о НПС и национальной практики обмена финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля в НПС (далее - Правила использования сообщений стандарта ISO 20022).

Формирование Правил использования сообщений стандарта ISO 20022 осуществляется на основе сообщений стандарта ISO 20022 функциональной области auth (административные действия).

Правила использования сообщений стандарта ISO 20022, рекомендованные Банком России для использования в НПС при обмене финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля, приводятся в табличной форме - XLSX-файлы.

Каждое Правило использования сообщений стандарта ISO 20022 имеет собственное наименование в соответствии со стандартом ISO 20022, которое содержит идентификатор функциональной области, идентификатор сообщения из репозитория стандарта ISO 20022, идентификатор варианта, версию сообщения и текстовое наименование.

Пример наименования Правила использования сообщения стандарта ISO 20022: "auth.018.001.02 DealPassportOpeningRequest", где:

"auth" - идентификатор функциональной области "Административные действия",

"018" - идентификатор сообщения "DealPassportOpeningRequest",

"001" - вариант,

"02" - версия;

"DealPassportOpeningRequest" - текстовое наименование.

В Правилах использования сообщений стандарта ISO 20022 указывается:

- полный реквизитный состав;

- типы данных и ограничения к ним;

- соответствующие XML-тэги;

- xPath (место (путь) элемента в иерархии);

- правила заполнения реквизитов (приложение к настоящему Стандарту);

- описания MDR и их переводы на русский язык.

Структурный и реквизитный составы Правил использования сообщений стандарта ISO 20022 полностью соответствуют структурному и реквизитному составам международных финансовых сообщений.

Представление реквизитов в составе Правил использования сообщений стандарта ISO 20022 включает в себя уровень реквизита в иерархии, наименование реквизита англоязычное, XML-тег, кратность, формат реквизита, описание реквизита, ссылку на регулирование, порядок использования, путь реквизита в иерархии, наименование реквизита русскоязычное, MDR-описание реквизита русскоязычное, MDR-описание реквизита англоязычное.

Таблица 1. Форма представления реквизитов сообщений,

включенных в Правила использования сообщений стандарта

ISO 20022

Для распоряжений и Правил использования сообщений стандарта ISO 20022, соответствие между которыми установлено на концептуальном уровне, указываются правила размещения реквизитов указанных распоряжений в составе реквизитов (полей) Правил использования сообщений стандарта ISO 20022.

Таблица 2. Форма представления информации о размещении

реквизитов распоряжений в реквизитах Правил использования

сообщений стандарта ISO 20022

При наличии реквизитов Правил использования сообщений стандарта ISO 20022, используемых на национальном уровне, для которых не установлено соответствие реквизитам международных финансовых сообщений, используется блок реквизитов "Supplementary Data" ("Дополнительные данные").

Для осуществления структурного, логического и форматного контролей финансовых сообщений, включенных в настоящий Стандарт, указываются:

- международные требования к форматам, правилам заполнения реквизитов финансовых сообщений (эталонные схемы - оригинальные XSD-файлы, размещенные на официальном сайте стандарта ISO 20022 в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.iso20022.org (далее - сайт стандарта ISO 20022));

- национальные требования к форматам, правилам заполнения реквизитов финансовых сообщений (формализованные на языке OCL правила контроля).

Настоящий Стандарт содержит Правила использования сообщений стандарта ISO 20022 в виде архива XLSX-файлов (Приложение 1) и международные требования к форматам, правилам заполнения реквизитов финансовых сообщений в виде архива XSD-файлов (Приложение 2).

В целях обеспечения соответствия Правил использования сообщений стандарта ISO 20022, приведенных в настоящем Стандарте, внутренним процессам обмена финансовой информацией, пользователи настоящего Стандарта вправе использовать дополнительные ограничения на применение рекомендованных Правил использования сообщений стандарта ISO 20022 для получения частных (сокращенных) схем финансовых сообщений.

В случае установления организацией - участником отношений, возникающих в рамках валютного регулирования и валютного контроля, дополнительных требований к структурному и логическому контролю финансовых сообщений, рекомендуется оценить эти требования на соответствие правилам контроля, включенным в настоящий Стандарт.