1.3. Этические вопросы деятельности финансового консультанта

1.3. Этические вопросы деятельности

финансового консультанта

Понятие и принципы добросовестной деятельности. Принципы добросовестных отношений финансового консультанта с клиентами. Требование раскрытия информации о конфликте интересов. Этические нормы при осуществлении рекламы услуг финансовых консультантов. Предоставление информации клиенту о компании. Информирование клиента о рисках, связанных с эмиссией ценных бумаг. Обязательная отчетность, предоставляемая клиенту: содержание и периодичность. Организация внутренних процедур по рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль внутреннего контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации, норм деловой этики, внутреннего и внешнего аудита при осуществлении добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг.