Глава 1. Ведение Банком России базы данных, предусмотренной частью первой статьи 76.9-10 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

1.1. Банк России должен вносить в базу данных, предусмотренную частью первой статьи 76.9-10 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее соответственно - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, база данных), сведения о следующих должностных лицах лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, и иных лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные (далее - сведения о лице (лицах):

1.1.1. О лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа бюро кредитных историй, не соответствующих требованиям, установленным частью 4.4 статьи 15 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях" <1> (далее - Федеральный закон от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 44; 2020, N 31, ст. 5061; 2021, N 27, ст. 5187.

1.1.2. О лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа юридического лица, направившего в Банк России заявление о внесении записи в государственный реестр бюро кредитных историй (далее - юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй), не соответствующих требованиям, установленным частью 4.4 статьи 15 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ.

1.1.3. О лицах, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2.2 Положения Банка России от 25 декабря 2020 года N 748-П "О требованиях к финансовому положению и деловой репутации акционеров (участников) бюро кредитных историй и лиц, под контролем или значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) бюро кредитных историй, ведении Банком России государственного реестра бюро кредитных историй" <2>, а именно:

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 17 июня 2021 года, регистрационный N 63904.

об акционере (участнике), владеющем более 10 процентами акций (долей) бюро кредитных историй (об акционере (участнике), владеющем более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй);

о лице, под контролем которого находится акционер (участник), владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро кредитных историй (о лице, под контролем которого находится акционер (участник), владеющий более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй);

об акционере (участнике) бюро кредитных историй, владеющем 10 и менее процентами акций (долей) бюро кредитных историй и входящем в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) бюро кредитных историй (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) бюро кредитных историй, под контролем или значительным влиянием которого находится бюро кредитных историй) (об акционере (участнике), владеющем 10 и менее процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, и входящем в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, под контролем или значительным влиянием которого находится юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй);

о лице, под контролем которого находится акционер (участник) бюро кредитных историй, владеющий 10 и менее процентами акций (долей) бюро кредитных историй и входящий в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) бюро кредитных историй (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) бюро кредитных историй, под контролем или значительным влиянием которого находится бюро кредитных историй) (о лице, под контролем которого находится акционер (участник), владеющий 10 и менее процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, и входящий в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, под контролем или значительным влиянием которого находится юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй);

о лице, под значительным влиянием которого находится акционер (участник) бюро кредитных историй, владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро кредитных историй (при условии, что указанный акционер (участник) бюро кредитных историй не находится под контролем иного лица) (о лице, под значительным влиянием которого находится акционер (участник) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, владеющий более 10 процентами акций (долей) такого юридического лица (при условии, что указанный акционер (участник) юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность в качестве бюро кредитных историй, не находится под контролем иного лица).

1.1.4. Об актуарии (ответственном актуарии), не соответствующем требованиям, установленным пунктом 2 части 1 статьи 7 Федерального закона от 2 ноября 2013 года N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" <1> (далее - Федеральный закон от 2 ноября 2013 года N 293-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 44, ст. 5632.

1.1.5. Об ответственном актуарии, в отношении которого имеют место основания для принятия Банком России решения об исключении сведений о нем из единого реестра ответственных актуариев, предусмотренные пунктами 4 - 6 части 8 статьи 7 Федерального закона от 2 ноября 2013 года N 293-ФЗ <2>.

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 44, ст. 5632; 2021, N 24, ст. 4212.

1.1.6. О лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, в отношении которого выявлены факты, установленные пунктами 1 и 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" <1> (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348; 2021, N 27, ст. 5187.

1.1.7. О лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) хозяйственного общества, направившего в Банк России заявление о внесении сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств (далее - хозяйственное общество, намеревающееся стать кредитным рейтинговым агентством), распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, намеревающегося стать кредитным рейтинговым агентством, в отношении которого выявлены факты, установленные пунктами 1 и 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

1.1.8. О лицах, осуществляющих, в том числе временно, функции членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера (в том числе на основании части 8 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ <1>, заместителя главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ <2>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348; 2021, N 27, ст. 5187.

1.1.9. О кандидатах на должности (в том числе в целях возложения временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

1.1.10. О лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) хозяйственного общества, намеревающегося стать кредитным рейтинговым агентством, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

1.1.11. Об аудиторах, сведения о которых содержатся (содержались) в реестре аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке (далее соответственно - аудиторская организация на финансовом рынке, реестр), об аудиторах аудиторской организации, направившей в Банк России заявление о внесении сведений о ней в реестр, не отвечающих критериям, предусмотренным пунктами 3 и 4 части 2 статьи 5.3 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" <1> (далее - Федеральный закон от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2021, N 27, ст. 5187.

1.1.12. Об аудиторах, являющихся (являвшихся) работниками аудиторской организации, которые неоднократно в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений о данной аудиторской организации в реестр, нарушили требования статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ <2>.

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2021, N 27, ст. 5187.

1.2. Банк России должен вносить сведения о лице (лицах) в базу данных не позднее 5 рабочих дней с даты получения Банком России документально подтвержденной информации о наступлении события (выявления факта), являющегося основанием для внесения сведений о лице (лицах) в базу данных (далее - основание для внесения сведений в базу данных).

1.3. Сведения о лице (лицах) вносятся Банком России в базу данных отдельно по каждому основанию для внесения сведений в базу данных. При возникновении новых (дополнительных) оснований для внесения сведений в базу данных в отношении лица, сведения о котором уже содержатся в базе данных, сведения о лице вносятся в базу данных по новому (дополнительному) основанию.

1.4. Банк России должен исключить сведения о лице (лицах) из базы данных в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня наступления одного из следующих событий:

получение Банком России документально подтвержденной информации (выявление факта) о наличии основания для исключения сведений о лице (лицах) из базы данных, указанного в абзацах втором - пятом пункта 1.6 настоящего Указания;

истечение срока нахождения сведений о лице (лицах) в базе данных, определенного в приложении 1 к настоящему Указанию (далее - срок нахождения сведений в базе данных).

1.5. Истечение срока нахождения сведений о лице в базе данных по одному или нескольким основаниям для внесения сведений в базу данных не является основанием для исключения из базы данных сведений о данном лице, внесенных по другим основаниям, срок нахождения которых в базе данных не истек.

1.6. Исключение сведений о лице (лицах) из базы данных до истечения срока их нахождения в базе данных осуществляется по следующим основаниям:

установление Банком России на основании проводимых в соответствии со статьями 73, 76.2, 76.5 и 76.9-7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ <1> проверок, на основании предоставленных лицом, сведения о котором внесены в базу данных, объяснений либо документов и иной документально подтвержденной информации, в том числе полученной в соответствии с частью второй статьи 76.9-12 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ <2>, непричастности данного лица к наступлению событий (выявлению фактов), являющихся основанием для внесения сведений о нем в базу данных;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2018, N 53, ст. 8411; 2019, N 29, ст. 3857; 2021, N 15, ст. 2446; N 27, ст. 5187.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187.

вступление в законную силу решения суда, обязывающего Банк России исключить сведения о лице (лицах) из базы данных;

вступление в законную силу решения суда, признающего недействительным приказ Банка России об отзыве (аннулировании) у кредитной организации или лица, являющегося в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ <1> некредитной финансовой организацией (далее при совместном упоминании - финансовая организация), лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо об исключении сведений о некредитной финансовой организации или лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, из соответствующего реестра, ведение которого осуществляется Банком России, либо о назначении в финансовую организацию временной администрации (в случае если сведения о лице были внесены в базу данных в связи с отзывом (аннулированием) такой лицензии, исключением из такого реестра либо назначением временной администрации);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 27, ст. 5187.

установление Банком России на основании документально подтвержденной информации фактов прекращения (отмены) оснований для внесения сведений о лице (лицах) в базу данных либо фактов ошибочного внесения сведений о лице (лицах) в базу данных.