3.2. Структура ФЭС

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <2.0>.

2

Версия программного обеспечения

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС.

<наименование ПО><пробел><версия ПО>

3

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

T(40)

Н

Е

Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, передающих (передающем) ФЭС.

4

Тип информации

ТипИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

<2> - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<3> - для представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества к организациям и физическим лицам, включенным в Перечень, Перечни ООН, либо организациям или физическим лицам, в отношении которых межведомственным координационным органом принято Решение;

<4> - для представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

<5> - для представления информации о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона N 115-ФЗ;

<6> - для предоставления информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

<7> - для предоставления информации о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<8> - в случае представления сведений о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в Росфинмониторинг, и (или) об отмене судом ранее принятого организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем решения об отказе от проведения операции.;

<9> - в случае представления сведений о подозрительной деятельности.

5

Дата ФЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата представления ФЭС в Росфинмониторинг.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.

6

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо).

При этом регистр значения не имеет.

7

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

8

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица.

<(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

9

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии).

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.5.

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющих (представляющем) сведения

Блок (строки 2 - 42 настоящей таблицы) повторяется по организации (филиалу организации, которым самостоятельно передается ФЭС в Росфинмониторинг) и (или) каждому филиалу организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в Росфинмониторинг, а также по индивидуальному предпринимателю, лицу установленной категории, которым представляются сведения в Росфинмониторинг.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющих (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющих (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.6.

Сведения об операции

Блок (строки 3 - 42 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории представляется информация в Росфинмониторинг.

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.7.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <2> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <2> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения

ПризнФТр

K(1)

О

М

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму <3>;

<2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

<3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ;

<4> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в Перечни ООН;

<5> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в Перечни ООН, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица;

<0> - в ином случае.

6

Дата совершения (приостановления) операции

ДатаОперации

Д

О

Е

Указывается дата совершения (приостановления) операции.

Указывается дата попытки совершить операцию, в случае, если клиент по своей инициативе отказался от совершения операции.

7

Дата выявления операции

ДатаВыявления

Д

У

Е

Для операции, представляемой в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктами 2 и 2.1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, указывается дата принятия решения о признании операции подозрительной.

Показатель отсутствует, в случае если операция была приостановлена.

8

Код вида операции

КодОперации

K(4)

О

Е

Указывается код вида операции в соответствии с приложением N 4 к настоящему документу.

9

Дополнительный код вида операции

ДопКодОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением N 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в Росфинмониторинг, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 9 настоящей таблицы.

10

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением N 5 к настоящему документу в случае если сведения об операции представляются в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7, пунктом 2 или 2.1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>).

11

Идентификатор подозрительной деятельности

ИдентификаторПД

ИдентификаторЗаписи

У

Е

Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя "Идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС)", таблица 3.2.1 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг, в случае если совершенная операция подпадает под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента и сведения о такой операции представляются в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>).

Состав показателя "ИдентификаторПД" приведен в таблице 2.7.

12

Код валюты

КодВал

K(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

13

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

14

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях).

В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".

15

Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий

СведДрагМеталл

ДрагМеталл

У

М

Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий.

Состав показателя "СведДрагМеталл" приведен в таблице 2.14.

16

Основание совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции, которыми организация (филиал организации) индивидуальный предприниматель, лицо установленной категории непосредственно располагает при совершении операции и о которых имеет информацию из платежных и иных документов.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.8.

17

Код признака операции

КодПризнОперации

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами;

<1> - для операции с иным имуществом;

<2> - для операции с ценными бумагами;

<3> - для операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий;

<4> - для операции с недвижимым имуществом.

18

Код признака наличных или безналичных денежных средств

КодДенежСредств

K(1)

У

М

Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств.

В ином случае показатель отсутствует.

19

Характеристика операции

ХарактерОп

T(1-2000)

У

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.

Заполнение показателя обязательно при передачи информации, требующей особого внимания Росфинмониторинга по сведениям об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения).

При этом регистр значения не имеет.

Сведения о лицах, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке) (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции (сделки))

Блок (строки 20 - 41 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке).

20

Код статуса участника операции (сделки)

СтатусУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для лица, совершающего операцию, в том числе:

- плательщика по операции;

- лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

- лица, передающего имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга);

<2> - для получателя по операции (сделке);

- лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);

<4> - для представителя получателя по операции (сделке);

<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);

<6> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке);

<7> - для выгодоприобретателя плательщика по операции (сделке);

<8> - для выгодоприобретателя получателя по операции (сделке).

21

Код вида участника операции (сделки)

КодУчастника

K(2)

О

Е

Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 7 к настоящему документу.

22

Наименование иного вида участника операции (сделки)

ИноеНаименованиеВидУч

T(1-300)

У

Е

Указывается наименование иного вида участника операции (сделки), в случае если показатель "Код вида участника операции (сделки)" (КодУчастника) принимает значение "99" (при этом регистр значения не имеет).

23

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица, представительства);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для лица установленной категории;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица;

<0> - в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки).

24

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента;

<9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, представляющих (представляющего) сведения в Росфинмониторинг.

25

Признак участника операции (сделки)

ПризнКлиент

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если участник операции (сделки) является клиентом организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, представляющих (представляющим) сведения в Росфинмониторинг;

<2> - в случае, если участник операции (сделки) является организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории, представляющими (представляющим) сведения в Росфинмониторинг;

<0> - в ином случае.

26

Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение и (или) Перечни ООН

КодЮЛФЛ

K(1-10)

У

Е

В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечнях ООН, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение.

В ином случае показатель отсутствует.

Примеры: 1234, 123434.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ", заполняются при наличии соответствующей информации.

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строка 27 настоящей таблицы может отсутствовать.

27

Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.9.

Строки 27.1 и 27.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)

27.1

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияЮЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

27.2

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - юридического лица в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель, лицо установленной категории непосредственно располагают при совершении операции.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1>

Состав показателя "БенефициарЮЛ" приведен в таблице 2.9.1.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведФЛИП" заполняются при наличии соответствующей информации.

28

Признак идентификации физического лица

ИдентификацияФЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<2> - в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<3> - в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ не проводится идентификации физического лица.

Показатель заполняется в случае если:

- показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>;

- показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

В ином случае показатель отсутствует.

29

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О(У)

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.10.

29.1

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарФЛИП

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель, лицо установленной категории непосредственно располагают при совершении операции, если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2> и показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

Состав показателя "БенефициарФЛИП" приведен в таблице 2.9.1.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведИНБОЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации.

30

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике операции (сделки), актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.11.

Строки 30.1 и 30.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)

30.1

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

30.2

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарИНБОЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель, лицо установленной категории непосредственно располагают при совершении операции.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1>

Состав показателя "БенефициарИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.9.1.

31

Дополнительная информация об участнике операции (сделки)

КомментУчастник

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения в отношении участника операции (сделки).

При этом регистр значения не имеет.

Сведения об электронном средстве платежа, а также о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

32

Телефон

Телефон

T(1-50)

Н

М

Указывается номер мобильного телефона, использовавшегося при совершении операции.

В иных случаях показатель отсутствует.

33

Электронный кошелек

НомЭлКошелька

T(1-100)

Н

Е

Указывается номер электронного кошелька, использовавшегося при переводе денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

34

Банковская карта

НомБанкКарта

T(1-40)

Н

Е

Указывается номер банковской карты, использовавшейся при переводе денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

35

Сведения о месте приема наличных денежных средств

СведПриемНалДС

МестоПриемаВыдача

Н

Е

Указываются сведения о месте приема наличных денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведПриемНалДС" приведен в таблице 2.16.

36

Сведения о месте выдачи наличных денежных средств

СведВыдачаНалДС

МестоПриемаВыдача

Н

Е

Указываются сведения о месте выдачи наличных денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведВыдачаНалДС" приведен в таблице 2.16.

37

IP-адрес сетевого оборудования

АдресIP

T(1-40)

Н

E

Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с использованием которого было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

38

MAC-адрес сетевого оборудования

АдресMAC

T(1-20)

Н

E

Указываются MAC-адрес сетевого оборудования, с использованием которого было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

39

Номер счета в банке

НомерСчета

T(1-40)

Н

Е

Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.

Показатель является обязательным к заполнению при наличии в распоряжении у организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории информации о номере банковского счета клиента.

40

БИК

БИККО

K(9)

K(8)

K(11)

K(2)

У

Е

Указывается:

- для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции, - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации, БИК которой отсутствует, указывается код "НБ" (заглавные буквы русского алфавита);

- для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции, - код по справочнику SWIFT;

- для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).

Не заполняется при отсутствии показателя "Номер счета в банке".

41

Наименование банка

НаимКО

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) при ее проведении:

- для кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО;

- для филиала кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);

- для кредитной организации-нерезидента

- наименование кредитной организации-нерезидента;

- для филиала кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).

При этом регистр значения не имеет.

Не заполняется при отсутствии показателя "Номер счета в банке".

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация.

42

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

У

Е

В случае если показатель "Код признака необычной операции" (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN - код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением N 5 к настоящему документу) показатель является обязательным к заполнению: должны быть описаны причины и основания для принятия решения о признании операции (сделки) подозрительной, дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке) при наличии.

В случае, если выявленная подозрительная операция (сделка) представляется в Росфинмониторинг, как требующая особого внимания Росфинмониторинга, в обязательном порядке указывается информация, послужившая основанием для отнесения ее к таковым.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.5.

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения

Блок (строки 2 - 22 настоящей таблицы) повторяется по организации (филиалу организации, которым самостоятельно передается ФЭС в Росфинмониторинг) и (или) каждому филиалу организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в Росфинмониторинг, а также по индивидуальному предпринимателю, которым представляются сведения в Росфинмониторинг.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.6.

Сведения о подозрительной деятельности

Блок (строки 3 - 22 настоящей таблицы) повторяется по каждой группе клиентов, в отношении которых организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем принято решение о признании их деятельности подозрительной, код (коды) которой приведены в показателе "Код вида подозрительной деятельности" (КодПД) настоящей таблицы

3

Идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС)

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС).

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.7.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <4> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <5> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Код вида подозрительной деятельности

КодПД

K(5)

О

М

Указывается (указываются) код (коды) вида подозрительной деятельности в соответствии с приложением N 8 к настоящему документу.

6

Код зоны риска

КодЗонаРиск

K(5)

Н

М

Указывается (указываются) код (коды) связанной с подозрительной деятельностью зоны риска, определенной по результатам Национальной оценки рисков (в соответствии с приложением N 9 к настоящему документу).

7

Дата принятия решения

ДатаРешения

Д

О

Е

Указывается дата принятия организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем решения о признании деятельности клиента (клиентов) подозрительной.

Блок (строки 8 - 20 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем представляются в Росфинмониторинг сведения о подозрительной деятельности, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы.

Сведения о клиенте, в отношении которого организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем принято решение о признании его деятельности подозрительной

8

Порядковый номер для клиента

НомерКлиента

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается порядковый номер клиента, в отношении которого организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем принято решение о признании его деятельности подозрительной.

Порядковый номер клиента уникален в рамках каждого блока "Сведения о подозрительной деятельности".

Примеры: 1, 123, 12345.

9

Тип клиента

ТипКлиента

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для лица установленной категории;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

10

Признак резидента (нерезидента) клиента

ПризнакКлиента

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)

11

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), актуальные на дату направления организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.9.

12

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияЮЛ

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

13

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - юридического лица в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель непосредственно располагают на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1>

Состав показателя "БенефициарЮЛ" приведен в таблице 2.9.1.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>)

14

Признак идентификации физического лица

ИдентификацияФЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<2> - в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<3> - в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ идентификации клиента-физического лица не проводилась.

Показатель заполняется в случае если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>.

В ином случае показатель отсутствует.

15

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, актуальные на дату направления организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.10.

16

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарФЛИП

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель непосредственно располагают на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Состав показателя "БенефициарФЛИП" приведен в таблице 2.9.1.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)

17

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, актуальные на дату направления организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.11.

18

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

19

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарИНБОЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми организация (филиал организации), индивидуальный предприниматель непосредственно располагают на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1>.

Состав показателя "БенефициарИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.9.1.

Перечень уникальных идентификаторов ранее направленных в Росфинмониторинг сообщений об операциях, составляющих подозрительную деятельность клиента, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы

20

Идентификатор ранее направленной в уполномоченный орган сообщения об операции, входящей в состав схемы подозрительной деятельности клиента

ОперацияПеречень

ИдентификаторЗаписи

О

М

Указывается уникальный идентификатор ранее направленного в Росфинмониторинг сообщения об операции, входящей в состав подозрительной деятельности клиента, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (Номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы.

Состав показателя "ОперацияПеречень" приведен в таблице 2.7.

Дополнительные сведения о подозрительной деятельности

21

Описание схемы подозрительной деятельности

Схема

T(1-4000)

О

Е

Указывается описание подозрительной деятельности клиента (клиентов), в случае если показатель "Код вида подозрительной деятельности" (КодПД) принимает значение <99000>.

При этом регистр значения не имеет

22

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о подозрительной деятельности клиента (клиентов).

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.5.

Информация об, организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения

Блок (строки 2 - 12 настоящей таблицы) повторяется по организации и (или) каждому филиалу организации, а также по индивидуальному предпринимателю, которым представляются сведения в Росфинмониторинг

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, представляющих (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.6.

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Блок (строки 3 - 12 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) организацией (филиалом организации), индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории денежных средств или иного имущества

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.7.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <5> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Основания применения мер

МераОснование

ОснованиеПримененияМер

О

М

Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Состав показателя "МераОснование" приведен в таблице 2.13.

6

Дата применения мер по замораживанию (блокированию)

ДатаБлок

Д

О

Е

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

7

Время применения мер по замораживанию (блокированию)

ВремяБлок

ВЧП

О

Е

Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица (без указания наименования населенного пункта, где были приняты меры по замораживанию (блокированию)).

Пример:

09:37:51 (МСК-01:00);

11:45:43 (МСК+03:00).

8

Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ВидСредств

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<2> - для наличных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

<4> - для ценных бумаг;

<5> - для драгоценных металлов;

<6> - для иного имущества.

9

Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств

КодВал

K(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

10

Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

СумДенежСредств

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

11

Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение:

<1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае, если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы;

<5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);

<6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В ином случае показатель отсутствует.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация.

12

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

При этом регистр значения не имеет.