3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП

3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

FMTI_V_N_GGGGMMDD_TIXXXYPPP.xml

где:

FM - идентификатор ФЭС;

TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю, и операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся информацию о бенефициарном владельце, а также о приостановленной операции с денежными средствами или иным имуществом;

02 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

03 - для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

04 - для сообщения о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона N 115-ФЗ;

05 - для сообщения о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в Росфинмониторинг, и (или) об отмене судом ранее принятого решения об отказе от проведения операции;

09 - для сообщения о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что данные операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительной деятельности);

V - идентификатор сведений совпадает со значением показателя <Тип информации> в таблице 3.1;

N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства));

для лиц и индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код (ИНН);

GGGGMMDD - дата представления ФЭС в Росфинмониторинг (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

XXX - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000";

YPPP - порядковый номер файла организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, сформированного в течение дня (5 символов), нумерация начинается с 00001. Для передачи файла организации (филиала организации), индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, требующего особого внимания Росфинмониторинга, содержащего сведения об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения), первый разряд порядкового номера файла (Y) принимает значение 9.

3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

FMTI_V_N_GGGGMMDD_TIXXXYPPP.xml.sign

где:

FMTI_V_N_GGGGMMDD_TIXXXYPPP.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.