6. ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

207.

Договоры о депозитарном обслуживании (в том числе заявления на депозитарное обслуживание/присоединение к условиям депозитарного обслуживания)

5 лет после прекращения обязательств по договору

208.

Дело юридического лица (копии учредительных документов, свидетельств о регистрации, лицензий, документов, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, карточка образцов подписей и оттиска печати, анкета юридического лица, заявление на депозитарное обслуживание, анкета депонента (уполномоченного представителя депонента, попечителя счета депо), тарифы на депозитарные услуги, доверенность, анкета счета депо), выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащие информацию о депонентах как квалифицированных инвесторах и иные документы, предусмотренные условиями депозитарного обслуживания, в том числе для нерезидентов

5 лет после закрытия счетов депо

209.

Дело физического лица (в том числе законного представителя) (копии документов, удостоверяющих личность, анкета физического лица, доверенность, копии документов, подтверждающих статус опекуна или попечителя, тарифы на депозитарные услуги, анкета депонента (уполномоченного представителя депонента, попечителя счета депо), анкета счета депо, заявление на депозитарное обслуживание), выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащие информацию о депонентах как квалифицированных инвесторах, и иные документы, предусмотренные условиями депозитарного обслуживания

5 лет после закрытия счетов депо

210.

Документы, являющиеся основанием для совершения депозитарной операции, - поручение депонента (уполномоченного представителя депонента, попечителя счета депо), а также иные документы, которые предусмотрены федеральными законами, нормативными актами Банка России или депозитарным договором

5 лет после завершения операции

211.

Документы (запросы регистратора/стороннего депозитария, списки владельцев ценных бумаг) о раскрытии списка владельцев ценных бумаг, списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам и ПИФ, о предоставлении информации из реестра по запросу лиц

5 лет с даты поступления данных документов указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если данные документы являлись основанием для ее совершения

212.

Переписка о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, о предоставлении информации из реестра по запросу лиц

5 лет после прекращения обязательств по договору

213.

Документы (копии лицензий профессионального участника, тарифы, акты приема-передачи документов, переписка) по взаимодействию с реестродержателями и сторонними депозитариями

5 лет при условии завершения проверки

214.

Документы специализированного депозитария (далее - СД):

а) документы, связанные с деятельностью СД, а также документы, связанные с оказанием СД услуг акционерным инвестиционным фондам (далее - АИФ) или УК АИФ, УК ПИФ, негосударственным пенсионным фондам (далее - НПФ) и УК, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных резервов или пенсионных накоплений на основании договора с НПФ, в том числе:

1) договоры, документы, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом фондов

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

2) акты приема-передачи имущества фонда

3) выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги фондов, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется СД

4) документы о начислении процентов по банковским депозитам

5) отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации об операциях с ценными бумагами, принадлежащими фондам

6) справки НПФ о разделении ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы фонда, и ценных бумаг, в которые размещено имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда

7) заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев ПИФ, документы, содержащие персональные данные владельцев инвестиционных паев, акционеров АИФ, документы, на основании которых осуществляются приобретение и выкуп акций АИФ

5 лет после исключения ПИФ из реестра ПИФ

8) распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов, выписки

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

9) документы о начислении процентов по банковскому депозиту

12) запросы на выдачу согласия на распоряжение имуществом

13) уведомления о корпоративных действиях эмитента

14) извещения о выплате и перечислении доходов по ценным бумагам

15) уведомления о дефолте/банкротстве эмитента

16) иные документы, необходимые для распоряжения имуществом фондов, для осуществления контрольных функций СД

17) документы, сведения (информация) об имуществе, переданном в оплату инвестиционных паев ПИФ, акций АИФ, имуществе, не включенном в состав ПИФ, АИФ

18) списки аффилированных лиц клиентов

19) заключения (отчеты) аудитора

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

20) документы по созыву и проведению общего собрания владельцев инвестиционных паев, бюллетени

21) документы (правоустанавливающие и методологические, коллегиальных органов, а также устанавливающие порядок оценки активов), полученные от клиентов (устав, правила, учетные политики, иные политики, протоколы, банковские карточки, распорядительные документы и тому подобное)

22) справки, отчеты, иные документы, представленные в СД для подписания, согласования

23) списки вкладчиков НПФ

Постоянно

24) годовые планы, корректирующие уведомления о перечислении УК ПФР средств для выплат за счет средств пенсионных накоплений

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

25) документы, подтверждающие понесенные УК расходы, которые возмещаются за счет средств пенсионных накоплений

28) платежные документы на передачу ПФР в УК ПФР средств пенсионных накоплений в доверительное управление

29) требования ПФР о перечислении средств УК ПФР

30) документы НПФ и УК в рамках договора с ПФР

31) уведомления об отказе в перечислении денежных средств

Постоянно

б) документы, сформированные СД, в том числе:

1) учетные журналы

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

2) уведомления

3) документы, подтверждающие согласие на распоряжение имуществом фонда (отказ в выдаче согласия)

4) перечень имущества фонда

5) справки о составе и структуре активов, о стоимости чистых активов, иные установленные нормативными актами справки, отчеты СД

6) документы, полученные СД от филиала

7) документы по созыву и проведению общего собрания владельцев инвестиционных паев, бюллетени

8) документы по организации и проведению конкурсов об определении УК

9) договоры с клиентами

10) документы, предусмотренные договором СД с клиентами, регламентом СД

11) документы, полученные (переданные) при передаче прав и обязанностей СД от другого СД (в том числе определенные главой 5 Положения Банка России от 10 июня 2015 года N 474-П "О деятельности специализированных депозитариев", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года, регистрационный N 37783)

12) сведения о предыдущих СД

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

13) регламенты СД

14) документы (методологические, коллегиальных органов, распорядительные) в отношении порядка оказания услуг СД, оценки активов, проведения расчетов

215.

Документы СД ипотечного покрытия (дополнительно к общим документам СД, указанным в пункте 214 настоящего Перечня), в том числе:

а) реестр ипотечного покрытия

Постоянно

б) анкеты эмитентов ипотечных ценных бумаг с приложениями

5 лет после прекращения обязательств по договору, расторжения договора

в) решения о выпуске облигаций с ипотечным покрытием

г) проспекты облигаций с ипотечным покрытием

д) правила доверительного управления ипотечного покрытия

е) протоколы общих собраний владельцев ипотечных сертификатов участия

ж) первичные документы в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие

з) документы, подтверждающие выдачу ипотечных сертификатов участия, документы, на основании которых совершаются записи в реестре ипотечного покрытия, копии справок о размере ипотечного покрытия

216.

Распоряжения о постановке на обслуживание ценных бумаг/снятии с обслуживания ценных бумаг

5 лет после снятия с обслуживания

217.

Договоры о трансфер-агентских отношениях с регистраторами

5 лет после прекращения обязательств по договору

218.

Договоры об открытии корреспондентского счета депо, счета депо номинального держателя в вышестоящем депозитарии (междепозитарные договоры)

5 лет после прекращения обязательств по договору

219.

Договоры цессии, договоры залога, кредитные досье по договорам цессии (уступки)

5 лет ЭК (ЭПК) после прекращения обязательств по договору

220.

Документы (реестры сумм затрат, распоряжения о возмещении сумм затрат, тарифы, счета) по возмещению затрат, связанных с оплатой услуг реестродержателей и сторонних депозитариев

5 лет

221.

Документы, содержащие сведения по обслуживаемым, снятым с обслуживания ценным бумагам

5 лет после снятия с обслуживания

222.

Документы (списки, акты, заключения, переписка) по учету имущества инвестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслуживании

Постоянно

223.

Документы, зарегистрированные в системе учета документов депозитария

5 лет с даты поступления документа или совершения на его основании операции с ценными бумагами

224.

Описи наличных денег, на ценные бумаги и ценные бланки, ценностей и документов, вложенных в сейф

5 лет

225.

Информация об операциях по счету депо и основаниях для их проведения:

а) записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг на конец каждого операционного дня, записи о списании и зачислении ценных бумаг, запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо об ограничении распоряжения ценными бумагами, об обременении ценных бумаг или запись о новых условиях обременения ценных бумаг, запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами или о прекращении обременения ценных бумаг, записи в учетных регистрах, содержащих сведения о депонентах

5 лет со дня закрытия счета (субсчета) или раздела счета депо, но не менее 10 лет со дня внесения соответствующей записи

б) записи в системе учета документов

10 лет со дня внесения в систему учета документов

в) записи о документах, на основании которых осуществлена фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами

10 лет со дня прекращения соответствующего обременения и (или) ограничения

г) записи в журнале операций

5 лет со дня закрытия счета (субсчета) или раздела счета депо, но не менее 10 лет со дня внесения соответствующей записи

226.

Запросы регистраторов (эмитентов), вышестоящих депозитариев, уведомления, бюллетени, письма, связанные с проведением эмитентами корпоративных действий

5 лет после прекращения обязательств по договору и окончания взаиморасчетов

227.

Доверенности по трансфер-агентскому обслуживанию

5 лет после истечения срока действия доверенности

228.

Документы (договоры, соглашения, реестры недоимщиков, платежные документы, уведомления), подтверждающие факт проведения денежных зачетов

5 лет после прекращения обязательств по договору и окончания взаиморасчетов

229.

Уведомления, выписки, справки, отчеты об операциях по счетам депозитария, в том числе об операциях по лицевым счетам, открытым в реестре владельцев ценных бумаг, и счетам депо в вышестоящем депозитарии, о поступлении доходов

5 лет после прекращения обязательств по договору

230.

Подтверждения о получении различных ценностей и документов

10 лет

231.

Журналы регистрации:

а) дел юридических и физических лиц

10 лет после прекращения обязательств по договору

б) распорядителей счета