1.2. Инвестирование
|
24.
|
Документы (заявки, протоколы, справки, решения) по рассмотрению инновационных предложений по кредитованию физических лиц
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
25.
|
Договоры, соглашения по инвестиционным проектам, документы к ним
|
5 лет
|
|
26.
|
Экспертные заключения по инвестиционным проектам
|
5 лет
|
|
27.
|
Документы (копии постановлений Правительства Российской Федерации, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) по кредитованию федеральных, целевых, региональных программ
|
10 лет ЭК (ЭПК) после реализации программы
|
|
28.
|
Документы (протоколы, справки, платежные поручения, отчеты, информация, переписка) по разработке и реализации федеральных, целевых, региональных программ
|
10 лет ЭК (ЭПК) после реализации программы
|
|
29.
|
Документы (заявки, формуляр инвестиционного проекта, карточки с образцами подписей и оттиска печати, копии приказов, копии документов о государственной регистрации юридического лица и учредительных документов, технико-экономические обоснования, бизнес-планы, документы, подтверждающие намерения гарантов, поручителей, копии учредительных и финансовых документов гарантов/поручителей, копии договоров, соглашений, документы пролонгации) о предоставлении кредита при инвестиционном кредитовании или при проектном финансировании
|
5 лет ЭК (ЭПК) после полного исполнения обязательств по кредитному договору, списания задолженности по обязательствам
|
|
30.
|
Досье субъекта Российской Федерации (закон субъекта Российской Федерации о бюджете области (края, республики) на текущий (планируемый) год со всеми приложениями; поквартальное распределение доходов и расходов бюджета субъекта Российской Федерации; отчеты об исполнении бюджета; реестр долговых обязательств; копии решений комитета по предоставлению кредитов и инвестиций; расчеты лимитов риска; переписка; извещения об установленных лимитах/сублимитах риска) по предоставлению инвестиций
|
5 лет ЭК (ЭПК) после полного исполнения обязательств по кредитному договору, списания задолженности по обязательствам
|
|
31.
|
Досье инвестора (заявление инвестора на брокерское обслуживание, анкета инвестора, бланк тарифов на услуги, оказываемые инвестору, извещения к условиям предоставления брокерских услуг, документы клиента, отчеты брокера, копии счетов-фактур, переписка)
|
10 лет после закрытия досье
|
|
32.
|
Документы (справки, сведения, переписка) по контролю за ходом работы по инвестиционному проекту
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
33.
|
Сведения о квалифицированных инвесторах
|
Постоянно
|
|
34.
|
Документы (акты, заключения, отчеты) о результатах выполнения инвестиционных проектов
|
Постоянно
|
|
35.
|
Переписка о результатах выполнения инвестиционных проектов
|
5 лет ЭК
|
|
36.
|
Документы, журналы, переписка по работе с ценными бумагами:
|
|
а) договор поручения на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ)
|
5 лет со дня прекращения (расторжения) договора об оказании услуг
|
б) доверенность, выданная управляющей компанией (далее - УК) агенту на осуществление действий
|
в) уведомление о включении (об исключении) агента в реестр (из реестра) ПИФ
|
г) документы, содержащие персональные данные (заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, анкеты для открытия лицевых счетов владельцев инвестиционных паев (и изменения), учредительные документы, досье инвестора, владельца инвестиционных паев, другие документы физических и юридических лиц, установленные договором между УК и агентом)
|
5 лет после исключения ПИФ из реестра ПИФ
|
д) учетные журналы о принятых УК или указанным ей лицом (переданных УК или указанному ей лицу) заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, документов
|
5 лет со дня прекращения (расторжения) договора об оказании услуг
|
|
е) документы, содержащие информацию, необходимую для предоставления заинтересованным лицам
|
ж) документы, установленные договором между УК и агентом
|
з) переписка по вопросам работы агентских пунктов с УК паевых и инвестиционных фондов
|
37.
|
Инвестиционные проекты по извлечению золота из вторичного сырья, по совместной работе с ювелирными и другими перерабатывающими организациями
|
Постоянно
|
|
38.
|
Документы (соглашения, переписка) по работе с инвестиционными программами, финансируемыми за счет средств федерального бюджета, предоставляемых на возвратной и платной основе
|
Постоянно
|
|
39.
|
Отчеты по работе с инвестиционными программами, финансируемыми за счет средств федерального бюджета, предоставляемых на возвратной и платной основе
|
Постоянно
|
|
40.
|
Паспорта инвестиционных программ
|
Постоянно
|
|
41.
|
Документы (заявки, распоряжения, указания) о переводе денежных средств
|
5 лет
|
|
42.
|
Переписка по вопросам инвестирования
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
43.
|
Переписка по вопросам открытия и ведения счетов инвестиционной деятельности
|
5 лет ЭК
|
|
44.
|
Журналы регистрации:
|
|
а) заявок инвесторов
|
10 лет
|
б) распоряжений инвесторов о переводе денежных средств
|
5 лет
|
в) отмены заявок и распоряжений инвесторов о переводе денежных средств
|
10 лет
|
г) договоров, соглашений по инвестиционным проектам
|
Постоянно
|
д) досье по инвестиционным проектам субъектов Российской Федерации
|
10 лет
|