1.2. Инвестирование

24.

Документы (заявки, протоколы, справки, решения) по рассмотрению инновационных предложений по кредитованию физических лиц

10 лет ЭК (ЭПК)

25.

Договоры, соглашения по инвестиционным проектам, документы к ним

5 лет

26.

Экспертные заключения по инвестиционным проектам

5 лет

27.

Документы (копии постановлений Правительства Российской Федерации, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) по кредитованию федеральных, целевых, региональных программ

10 лет ЭК (ЭПК) после реализации программы

28.

Документы (протоколы, справки, платежные поручения, отчеты, информация, переписка) по разработке и реализации федеральных, целевых, региональных программ

10 лет ЭК (ЭПК) после реализации программы

29.

Документы (заявки, формуляр инвестиционного проекта, карточки с образцами подписей и оттиска печати, копии приказов, копии документов о государственной регистрации юридического лица и учредительных документов, технико-экономические обоснования, бизнес-планы, документы, подтверждающие намерения гарантов, поручителей, копии учредительных и финансовых документов гарантов/поручителей, копии договоров, соглашений, документы пролонгации) о предоставлении кредита при инвестиционном кредитовании или при проектном финансировании

5 лет ЭК (ЭПК) после полного исполнения обязательств по кредитному договору, списания задолженности по обязательствам

30.

Досье субъекта Российской Федерации (закон субъекта Российской Федерации о бюджете области (края, республики) на текущий (планируемый) год со всеми приложениями; поквартальное распределение доходов и расходов бюджета субъекта Российской Федерации; отчеты об исполнении бюджета; реестр долговых обязательств; копии решений комитета по предоставлению кредитов и инвестиций; расчеты лимитов риска; переписка; извещения об установленных лимитах/сублимитах риска) по предоставлению инвестиций

5 лет ЭК (ЭПК) после полного исполнения обязательств по кредитному договору, списания задолженности по обязательствам

31.

Досье инвестора (заявление инвестора на брокерское обслуживание, анкета инвестора, бланк тарифов на услуги, оказываемые инвестору, извещения к условиям предоставления брокерских услуг, документы клиента, отчеты брокера, копии счетов-фактур, переписка)

10 лет после закрытия досье

32.

Документы (справки, сведения, переписка) по контролю за ходом работы по инвестиционному проекту

5 лет ЭК (ЭПК)

33.

Сведения о квалифицированных инвесторах

Постоянно

34.

Документы (акты, заключения, отчеты) о результатах выполнения инвестиционных проектов

Постоянно

35.

Переписка о результатах выполнения инвестиционных проектов

5 лет ЭК

36.

Документы, журналы, переписка по работе с ценными бумагами:

а) договор поручения на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ)

5 лет со дня прекращения (расторжения) договора об оказании услуг

б) доверенность, выданная управляющей компанией (далее - УК) агенту на осуществление действий

в) уведомление о включении (об исключении) агента в реестр (из реестра) ПИФ

г) документы, содержащие персональные данные (заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, анкеты для открытия лицевых счетов владельцев инвестиционных паев (и изменения), учредительные документы, досье инвестора, владельца инвестиционных паев, другие документы физических и юридических лиц, установленные договором между УК и агентом)

5 лет после исключения ПИФ из реестра ПИФ

д) учетные журналы о принятых УК или указанным ей лицом (переданных УК или указанному ей лицу) заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, документов

5 лет со дня прекращения (расторжения) договора об оказании услуг

е) документы, содержащие информацию, необходимую для предоставления заинтересованным лицам

ж) документы, установленные договором между УК и агентом

з) переписка по вопросам работы агентских пунктов с УК паевых и инвестиционных фондов

37.

Инвестиционные проекты по извлечению золота из вторичного сырья, по совместной работе с ювелирными и другими перерабатывающими организациями

Постоянно

38.

Документы (соглашения, переписка) по работе с инвестиционными программами, финансируемыми за счет средств федерального бюджета, предоставляемых на возвратной и платной основе

Постоянно

39.

Отчеты по работе с инвестиционными программами, финансируемыми за счет средств федерального бюджета, предоставляемых на возвратной и платной основе

Постоянно

40.

Паспорта инвестиционных программ

Постоянно

41.

Документы (заявки, распоряжения, указания) о переводе денежных средств

5 лет

42.

Переписка по вопросам инвестирования

5 лет ЭК (ЭПК)

43.

Переписка по вопросам открытия и ведения счетов инвестиционной деятельности

5 лет ЭК

44.

Журналы регистрации:

а) заявок инвесторов

10 лет

б) распоряжений инвесторов о переводе денежных средств

5 лет

в) отмены заявок и распоряжений инвесторов о переводе денежных средств

10 лет

г) договоров, соглашений по инвестиционным проектам

Постоянно

д) досье по инвестиционным проектам субъектов Российской Федерации

10 лет