9. ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ) С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ, МОНЕТАМИ ИЗ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, А ТАКЖЕ ДРАГОЦЕННЫМИ КАМНЯМИ

335.

Договоры купли-продажи золота с российскими пользователями недр

Постоянно

336.

Договоры о совершении банковских операций и сделок с драгоценными металлами и камнями

Постоянно

337.

Договоры купли-продажи, договоры комиссии, договоры ссуды и агентские договоры по операциям по металлическим счетам ответственного хранения

Постоянно

338.

Договоры о купле-продаже золота в слитках, документы (акты, спецификации на золото, документы о качестве) к ним

Постоянно

339.

Документы (акты экспертизы драгоценных металлов, привлекаемых во вклады, договоры, счета, спецификации) по купле-продаже монет из драгоценных металлов

Постоянно

340.

Договоры о совместной деятельности с биржами, работающими на рынке драгоценных металлов и камней

Постоянно

341.

Документы (договоры, выписки из счетов, отчеты об операциях) по операциям с драгоценными металлами с нерезидентами

Постоянно

342.

Документы (договоры по транспортировке, страхованию, расценки заводов на предоставление услуг) по транспортировке, страхованию, аффинажу золота

Постоянно

343.

Документы (подтверждения, копии расчетных документов) по сделкам, заключенным на внутреннем и международном рынках

10 лет

344.

Акты экспертизы драгоценных металлов, привлекаемых во вклады

Постоянно

345.

Распоряжения о переводе денежных средств со счетов в драгоценных металлах

10 лет

346.

Переписка по вопросам организации работы с металлическими счетами физических лиц

5 лет

347.

Акты приема-передачи драгоценных металлов и камней, рекламационные акты

Постоянно

348.

Сертификаты на драгоценные металлы

Постоянно

349.

Досье пользователей недр

Постоянно

350.

Досье на участников рынка драгоценных металлов, документы по ведению счетов в драгоценных металлах

10 лет после закрытия досье

351.

Юридические дела клиентов (контрагентов) (в том числе копии учредительных документов, свидетельств, лицензий, удостоверений государственной инспекции пробирного надзора федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по государственному контролю (надзору) в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, доверенности на совершение операций с драгоценными металлами)

5 лет после прекращения отношений с клиентом (контрагентом)

352.

Дилерские позиции по операциям с драгоценными металлами в обезличенной форме на внутреннем и международном рынках

5 лет

353.

Документы (позиции дилеров, заявки, подтверждения сделок, копии расчетных документов, распоряжения для бухгалтерии) по операциям с драгоценными металлами в обезличенной форме, сделкам купли-продажи драгоценных металлов с зачислением на обезличенный металлический счет, депозитам в драгоценных металлах, переводам драгоценных металлов на счет в другом банке

5 лет

354.

Документы (подтверждения, поручения, отчеты об исполнении поручений, уведомления об остатках на счете брокерского обслуживания, выписки из лицевого счета, расчетные документы, счета-фактуры) по операциям брокерского обслуживания на внебиржевом рынке драгоценных металлов

5 лет при условии завершения проверки

355.

Документы (заявки, подтверждения, расчетные документы) по опционным сделкам, заключенным с банками-резидентами и банками-нерезидентами

5 лет при условии завершения проверки

356.

Документы (подтверждения, позиции дилеров, копии расчетных документов, копии авианакладных, спецификации, копии актов приема-передачи ценностей, документы по таможенным платежам и услугам перевозчиков, распоряжения для бухгалтерии) по экспорту драгоценных металлов

5 лет при условии завершения проверки

357.

Документы (позиции дилеров, заявки, подтверждения, спецификации, документы о качестве, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения (извещения) о приеме/выдаче драгоценных металлов, приходные, расходные кассовые ордера на принятые, выданные драгоценные металлы, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по внутрисистемным операциям конверсионного и депозитного перераспределения драгоценных металлов в обезличенной форме и приема-выдачи драгоценных металлов в физической форме

5 лет при условии завершения проверки

358.

Документы (подтверждения, уведомления, акты приема ценностей, платежные поручения) по сделкам покупки-продажи драгоценных металлов с пользователями недр и аффинажными организациями

5 лет при условии завершения проверки

359.

Ежедневные курсы покупки-продажи драгоценных металлов, установленные банками

5 лет при условии завершения проверки

360.

Ежедневные котировки покупки и продажи драгоценных металлов; котировки покупки и продажи монет из драгоценных металлов

3 года

361.

Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах

10 лет ЭК (ЭПК)

362.

Подтверждения о получении средств в драгоценных металлах

10 лет

363.

Документы (распоряжения, спецификации, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения о приеме-выдаче металла, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по сделкам купли-продажи драгоценных металлов с пользователями недр и производителями драгоценных металлов из лома и отходов

5 лет при условии завершения проверки

364.

Документы (распоряжения, спецификации, копии расчетных документов, уведомления и подтверждения (извещения) о приеме-выдаче монет, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по сделкам купли-продажи монет из драгоценных металлов

5 лет

365.

Документы (распоряжения, заявки, подтверждения, спецификации, уведомления о приеме-выдаче монет, подтверждения (извещения) о приеме-выдаче и оприходовании монет, копии расчетных документов, копии актов приема-передачи ценностей, распоряжения для бухгалтерии) по операциям внутрисистемного перераспределения монет из драгоценных металлов

5 лет при условии завершения проверки

366.

Документы (копии ордеров, подтверждений, расчетных документов, спецификаций, документов по доставке и таможенному оформлению, таможенных деклараций, акты приема-передачи ценностей) по импорту монет из драгоценных металлов

5 лет

367.

Спецификации на драгоценные металлы

Постоянно

368.

Документы (накладные, декларации, сертификаты, листы экспертизы) по текущим отгрузкам драгоценных металлов

5 лет при условии завершения проверки

369.

Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных металлов

5 лет при условии завершения проверки

370.

Журналы, книги учета:

а) договоров по операциям с драгоценными металлами и камнями

Постоянно

б) досье, дел пользователей недр, участников рынка, клиентов, контрагентов

в) проведения замеров уровня радиационного излучения

371.

Договоры об открытии металлических счетов ответственного хранения, документы (копии учредительных документов клиента) к ним

5 лет после исполнения обязательств по договору