8. ОПЕРАЦИИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ (С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ)

252.

Договоры купли-продажи депозитарных расписок

10 лет после прекращения обязательств по договору

253.

Договоры по операциям прямого и обратного внебиржевого репо на внутреннем внебиржевом рынке Российской Федерации и внешнем внебиржевом рынке

10 лет после прекращения обязательств по договору

254.

Рамочные договоры, определяющие условия ведения бизнеса по операциям с ценными бумагами

10 лет после прекращения обязательств по договору

255.

Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении акций (долей) и других ценных бумаг сторонней кредитной организацией

Постоянно

256.

Генеральные соглашения о сотрудничестве на финансовом рынке с контрагентами

Постоянно

257.

Договоры об осуществлении операций "своп" (обмене фондами)

5 лет после прекращения обязательств по договору

258.

Договоры доверительного управления ценными бумагами

10 лет после прекращения обязательств по договору

259.

Документы, связанные с доверительным управлением ипотечным покрытием, в том числе направленные на учреждение доверительного управления ипотечным покрытием, а также документы, образующиеся в процессе доверительного управления ипотечным покрытием

10 лет после истечения срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием

260.

Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг

10 лет после прекращения обязательств по договору

261.

Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска) по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг

5 лет ЭК (ЭПК) после прекращения обязательств по договору или после погашения выпусков государственных ценных бумаг

262.

Договоры-поручения, документы к ним

5 лет после прекращения обязательств по договору

263.

Договоры страхования

5 лет после прекращения обязательств по договору

264.

Договоры купли-продажи ценных бумаг, документы (акты приема-передачи, уведомления, платежные поручения) к ним

5 лет

265.

Документы (выписки, извещения, уведомления), подтверждающие права собственности на ценные бумаги, полученные из реестров акционеров

Постоянно

266.

Дела лизингополучателей (копии учредительных документов, балансов, свидетельств, справки о состоянии счетов)

5 лет после прекращения обязательств по договору или выкупа имущества

267.

Юридические дела контрагентов (заявления; копии уставов, учредительных договоров; копии лицензий; свидетельства; документы, подтверждающие регистрацию в качестве страхователя в Фонде социального страхования Российской Федерации; банковские реквизиты, доверенности; карточки с образцами подписей и оттиска печати)

5 лет после закрытия дела (прекращения отношений с контрагентом)

268.

Юридические дела инвесторов-резидентов и инвесторов-нерезидентов (заявления, анкеты, документы об изменении анкетных данных, банковских реквизитов, доверенности, тарифы, копии договоров комиссии с приложениями, дополнительных соглашений, копии отчетов дилера, сообщения, переписка)

10 лет после закрытия дела (прекращения отношений с контрагентом)

269.

Документы (заявки, выписки из реестра сделок, отчета дилера, протоколов торгов, выписки нетто-оборота по счетам, счета депо клиентов, платежные поручения) по операциям с ценными бумагами

5 лет

270.

Отчеты независимого оценщика о рыночной стоимости акций кредитной организации

Постоянно

271.

Отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации, уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Постоянно

272.

Документы (положения, правила, условия) о выпуске и обращении сберегательных (депозитных) сертификатов/условия выдачи сберегательных (депозитных) сертификатов

Постоянно

273.

Оперативная отчетность по операциям с государственными краткосрочными облигациями

1 год

274.

Решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг; документы, содержащие условия размещения ценных бумаг; программы облигаций; проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг (основная и дополнительная части проспектов ценных бумаг); изменения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, в документы, содержащие условия размещения ценных бумаг, и (или) в проспекты ценных бумаг; уведомления об изменении сведений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) лице, предоставившем (предоставляющем) обеспечение по облигациям; уведомления о государственной регистрации, о признании несостоявшимся, об аннулировании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске), в документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, и (или) в проспект ценных бумаг

Постоянно

275.

Описи отправленных трансфер-агентом документов, погашенных сертификатов

10 лет

276.

Описи, акты на погашенные ценные бумаги

5 лет

277.

Запросы организаторов торгов и саморегулируемых организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг

5 лет

278.

Документы (копии претензий, договоров, актов, справок, заявлений, уведомлений) по требованиям кредиторов по неисполненным обязательствам

5 лет

279.

Закрытые лицевые счета по приему на хранение ценных бумаг, приложенные к ним описи

10 лет

280.

Документы (отчеты дилера, подтверждения по сделкам, подтверждения о списании/зачислении средств, подтверждения о поставке/получении ценных бумаг, подтверждения, полученные от контрагентов, копии договоров) по сделкам с ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте

5 лет после прекращения обязательств по договору

281.

Документы (обязательства, информация, реестры сделок, выписки из реестра сделок, отчетные документы) о проведении операций на биржах

5 лет ЭК (ЭПК)

282.

Документы (сводные заявки, поручения) на торги и аукционы

5 лет

283.

Документы (отчеты дилера, клиентские поручения на совершение сделок, клиентские поручения о переводе денежных средств, отчеты по распределению комиссии дилера) об исполнении клиентских сделок

5 лет

284.

Списки уполномоченных лиц для работы с ценными бумагами

5 лет

285.

Доверенности на сотрудников на осуществление сделок от имени кредитной организации

5 лет после истечения срока действия доверенности

286.

Переписка с клиентами по вопросам брокерского обслуживания

5 лет

287.

Протоколы о гашении приватизационных чеков

Постоянно

288.

Документы (справки, описи, квитанции, копии распоряжений) о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов

5 лет при условии завершения проверки

289.

Акты приема-передачи свидетельств о владении акциями инвестиционных фондов

5 лет после перехода права собственности на акции

290.

Сведения о векселях, депозитных, сберегательных сертификатах, признанных недействительными

Постоянно

291.

Сведения об утраченных и фальшивых векселях, депозитных, сберегательных сертификатах

Постоянно

292.

Заказы на изготовление ценных бумаг

10 лет

293.

Заявки на получение бланков ценных бумаг

не менее 5 лет с даты их создания

294.

Документы (копии учредительных документов, решений органов управления, финансовая отчетность, информационные документы, переписка) об участии кредитных организаций в уставных капиталах коммерческих, некоммерческих структур

10 лет ЭК (ЭПК) после выхода из состава участников (акционеров)

295.

Акты по контролю регистрации погашенных, оплаченных, выданных ценных бумаг и выявленным нарушениям

5 лет при условии завершения проверки

296.

Документы (биржевые выписки, переписка) по фактам неисполнения обязательств эмитентами и контрагентами

5 лет ЭК (ЭПК)

297.

Справки-прогнозы по движению средств по счетам "НОСТРО" и "ЛОРО" по операциям с ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте

1 год

298.

Дилерские позиции по сделкам, заключенным на внутреннем межбанковском рынке

5 лет

299.

Векселя учтенные, учтенные сертификаты акций, сберегательные и депозитные сертификаты (в случае непередачи третьим лицам)

5 лет после погашения, выкупа или передачи прав собственности

300.

Бланки погашенных векселей и депозитных сертификатов

10 лет после замены новыми бланками

301.

Документы (акты, счета, платежные поручения) по оплате услуг организаторов торгов по брокерскому обслуживанию

5 лет при условии завершения проверки

302.

Документы (ведомости, акты и приложения к ним, информация) на погашенные государственные ценные бумаги

5 лет

303.

Документы (расчеты, копии платежных поручений/выписок в оплату за внесение записей в систему ведения реестра акционеров) по трансфер-агентским операциям

10 лет

304.

Документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом

До минования надобности

305.

Переписка по финансовым претензиям клиентов в части брокерского обслуживания

5 лет ЭК (ЭПК)

306.

Отчеты о результатах работы по проверке и уничтожению погашенных ценных бумаг:

а) сводные годовые

5 лет ЭК (ЭПК)

б) годовые

5 лет

307.

Переписка с Минфином России о проверке и уничтожении государственных ценных бумаг

5 лет ЭК (ЭПК)

308.

Переписка о розыске утраченных посылок (пакетов) с ценными бумагами

5 лет ЭК (ЭПК)

309.

Документы (ведомости, акты и приложения к ним, выписки) на погашенные ценные бумаги

5 лет

310.

Выписки остатков из лицевых счетов по ценным бумагам, принятым на хранение, по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом

5 лет

311.

Ордера по приему на хранение и выдаче ценных бумаг и приложения к ним; сохранные свидетельства по закрытым лицевым счетам, описи, свидетельства, завещания и доверенности; заявления об утрате сохранных свидетельств, на основании которых производилась выдача ценных бумаг

5 лет ЭК (ЭПК)

312.

Ежедневные отчеты по закрытию операционного дня

5 лет

313.

Регистры внутреннего учета операций с ценными бумагами

5 лет

314.

Документы (заявки, реестры бланков) по контролю за использованием бланков векселей, депозитных, сберегательных сертификатов

5 лет

315.

Анализы результатов работы с векселями, депозитными, сберегательными сертификатами

5 лет

316.

Годовые отчеты о составе участников банковской группы

5 лет ЭПК

317.

Отчеты кредитной организации (квартальные, месячные) как участника торгов

5 лет

318.

Отчеты банка как участника банковской группы, банковского холдинга и иных объединений с участием кредитных организаций

Постоянно

319.

Реестры сводных отчетов дилеров по учету операций на фондовом рынке

5 лет

320.

Реестры на валютном рынке "Форекс", реестры дилерских позиций

Постоянно

321.

Отчеты по брокерским договорам о сделках и операциях, совершенных за отчетный период (ежемесячно) и по мере совершения сделок

5 лет

322.

Предписания Банка России по результатам проверки деятельности кредитной организации на рынке государственных ценных бумаг

5 лет ЭК (ЭПК)

323.

Документы (акты, справки, сведения, заключения) о фальшивых ценных бумагах

5 лет ЭК (ЭПК)

324.

Документы (отчеты, сертификаты, переписка) по исполнению государственных программ поддержки физических лиц

10 лет после окончания расчетов

325.

Сообщения об изменении во владении ценными бумагами

10 лет

326.

Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента

10 лет

327.

Месячные отчеты о вложениях кредитной организации в государственные ценные бумаги

10 лет

328.

Журналы:

а) учета договоров, соглашений

10 лет

б) учета досье, дел

5 лет

в) регистрации операций с ценными бумагами

10 лет

г) учета документов, принятых трансфер-агентом и отправленных регистратору

д) учета направленных клиентам требований о внесении средств

5 лет

е) учета свидетельств, выданных при депонировании приватизационных чеков

ж) учета бланков погашенных векселей и депозитных сертификатов

10 лет

329.

Бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров кредитных организаций

10 лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии

330.

Договор на ведение реестра инвестиционных паев, доверенности на уполномоченных представителей

5 лет после прекращения обязательств по договору

331.

Записи, связанные с ведением реестра владельцев инвестиционных паев (записи по счетам, записи в учетных регистрах, записи в регистрационном журнале, записи в системе учета документов)

5 лет после прекращения обязательств по договору

332.

Документы, необходимые для открытия счета в реестре инвестиционных паев, для внесения изменений, закрытия счета

5 лет после списания со счета всех инвестиционных паев

333.

Распоряжения для совершения операций в реестре инвестиционных паев, в том числе распоряжения для внесения записей о блокировании/прекращении блокирования или залоге/прекращении залога инвестиционных паев, требования о предоставлении информации из реестра владельцев инвестиционных паев

5 лет с даты совершения операции в реестре/выдачи информации

334.

Документы, связанные с ведением реестра инвестиционных паев, в том числе связанные с передачей реестра, со сверкой количества инвестиционных паев с центральным депозитарием

5 лет после прекращения обязательств по договору