I. Общие положения

1.1. Правила внутреннего контроля государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ) и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России <1>.

--------------------------------

<1> Включая указание Банка России от 1 августа 2019 г. N 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1.2. В целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - НИИИМР) государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство) осуществляет внутренний контроль, задачами которого являются:

- исключение вовлечения Агентства и его работников в осуществление противоправной и недобросовестной деятельности на финансовых рынках;

- обеспечение порядка доступа к инсайдерской информации, правил ее охраны и конфиденциальности, защиты от НИИИМР;

- своевременное выявление рисков нарушения Агентством, его работниками и контрагентами требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

- оперативное информирование органов управления Агентства и лиц, ответственных за принятие соответствующих мер по устранению нарушений, о выявленных рисках в области противодействия предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР.

1.3. Правилами определяются порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.4. Термины и понятия, используемые в Правилах, применяются в значении, предусмотренном Законом N 224-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России и Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), в частности:

1) инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров). К инсайдерской информации не относятся:

- сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

- осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

2) инсайдер - лицо, отнесенное статьей 4 Закона N 224-ФЗ к числу инсайдеров по соответствующему основанию. Случаи признания Агентства в соответствии с Законом N 224-ФЗ инсайдером приведены в пункте 1.5 Правил;

3) эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами;

4) операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее также - операции) - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений) или отмена таких заявок;

5) организатор торговли - лицо, являющееся организатором торговли в значении, определенном Федеральным законом от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах";

6) товары - вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;

7) манипулирование рынком - умышленные действия, которые определены законодательством Российской Федерации о противодействии НИИИМР или нормативными актами Банка России, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких действий;

8) подконтрольное лицо - понятие, используемое в Правилах в значении, определенном Законом о рынке ценных бумаг (юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица);

9) профессиональный участник рынка ценных бумаг - понятие, используемое в Правилах в значении, определенном Законом о рынке ценных бумаг <2>.

--------------------------------

<2> Профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляет виды деятельности, указанные в статьях 3 (брокерская деятельность), 4 (дилерская деятельность), 4.1 (деятельность форекс-дилера), 5 (деятельность по управлению ценными бумагами), 6.1 (деятельность по инвестиционному консультированию), 7 (депозитарная деятельность) и 8 (деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг) Закона о рынке ценных бумаг.

1.5. В соответствии с Законом N 224-ФЗ Агентство признается инсайдером в случаях, если:

1) на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, имеет доступ к инсайдерской информации:

- эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, и управляющих компаний;

- организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;

2) имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных Агентству лиц) распоряжаться не менее чем 25% голосов в высшем органе управления лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 настоящего пункта;

3) в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 настоящего пункта, имеет доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;

4) имеет доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

1.6. Инсайдерами Агентства являются:

1) члены Совета директоров Агентства, члены Правления Агентства, Генеральный директор Агентства;

2) физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, которой обладает Агентство, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с Агентством;

3) лица, заключившие с Агентством договоры, в которых закреплено право указанных лиц в целях исполнения договора получать от Агентства имеющуюся у Агентства инсайдерскую информацию в отношении лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 пункта 1.5 Правил. Лица, указанные в настоящем пункте, являются инсайдерами Агентства при наличии в договорах, заключенных Агентством с лицами, указанными в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 пункта 1.5 Правил, права передачи соответствующей инсайдерской информации в целях их исполнения.