2.1. Требования к договорам, заключаемым управляющей компанией паевого инвестиционного фонда со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитором, оценщиком и агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

2.1. Требования к договорам, заключаемым

управляющей компанией паевого инвестиционного

фонда со специализированным депозитарием, лицом,

осуществляющим ведение реестра владельцев

инвестиционных паев, аудитором, оценщиком и агентами

по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов (закрытые, открытые и интервальные). Порядок проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда. Требования к исполнительному органу и совету директоров (наблюдательному совету) акционерного инвестиционного фонда.

Основания и порядок прекращения паевого инвестиционного фонда. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания для ликвидации акционерного инвестиционного фонда.

Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий): предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария за оказание услуг, предусмотренных договором.

Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по прекращению паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании.

Требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, организации, осуществляющей ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Требования к организациям, имеющим право осуществлять деятельность в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агенты), и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам. Права и обязанности агентов. Определение размера вознаграждения агентов.

Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Ежегодные аудиторские проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в Федеральную комиссию.

Требования, предъявляемые к оценщикам акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Периодичность оценки имущества, принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, а также имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды.