Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

dim-int:Raschet_razmera_sobstvennyx_redstv_PURCBAxis

1.1

Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе

mem-int:DS_KassaMember

1.2

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках

mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember

1.3

Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:DSKODep_OtchitMember

1.4

Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:Drag_met_vkladMember

1.5

Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях

mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.6

Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:DS_Otchit_DUMember

1.7

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу

mem-int:DS_Broker_i_klientMember

1.8

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.9

Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Drag_met_ObespMember

1.10

Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:CZB_ObespMember

1.11

Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember

1.12

Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)

mem-int:DZ_klient_depozitarMember

1.13

Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска

mem-int:DZ_MarzhSdelMember

1.14

Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них

mem-int:Akcz_BB_RFMember

1.15

Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций

mem-int:Obl_BB_RFMember

1.16

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

mem-int:Paj_BB_RPMember

1.17

Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У <1>

mem-int:Inye_Fin_A_Member

1.18

Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника

mem-int:OtlozhNalogAktivyProtUchVSumiNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember

1.19

Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember

1.20

Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе:

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiIzmeneniyaKotorojOtrazhayutsyaVSostavePribyliIliUbytkaMember

1.21

финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember

1.22

финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации

mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember

1.23

Финансовые обязательства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе:

mem-int:FinancialLiabilitiesAtAmortisedCost

1.24

средства клиентов

mem-int:SredstvaKlientov

1.25

кредиты, займы и прочие привлеченные средства

mem-int:KredityZajmyIProchiePrivlechennyeSredstvaPoAmortiziruemojStoimosti

1.26

выпущенные долговые ценные бумаги

mem-int:DebtSecurities

1.27

кредиторская задолженность

mem-int:KreditorskayaZadolzhennostMember

1.28

Обязательства выбывающих групп, классифицированных как предназначенные для продажи

mem-int:LiabilitiesIncludedInDisposalGroupsClassifiedAsHeldForSale

1.29

Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами

mem-int:ObyazatelstvaPoVoznagrazhdeniyamRabotnikamPoOkonchaniiTrudovojDeyatelnostiNeOgranichennymFiksiruemymiPlatezhami

1.30

Обязательство по текущему налогу на прибыль

mem-int:CurrentTaxLiabilities

1.31

Отложенные налоговые обязательства

mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember

1.32

Резервы - оценочные обязательства

mem-int:ProvisionsMember

1.33

Прочие обязательства

mem-int:ProchieObyazatelstvaMember

1.34

Суммарная стоимость активов

mem-int:SSAMember

1.35

Суммарная стоимость пассивов

mem-int:SSPMember

1.36

Размер собственных средств

mem-int:RazmerSSMember