Порядок составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Порядок

составления отчетности по форме 0420447 "Справка

об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

1. Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (далее - отчетность по форме 0420447) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - депозитарии), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых депозитарием на дату" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

3. По показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается полное наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

4. По показателю "ИНН или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (для резидентов), идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number (далее - код TIN), или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN и LEI) (для нерезидентов) организации (вышестоящего депозитария, регистратора).

5. По показателю "ОГРН вышестоящего депозитария, регистратора" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

6. По показателю "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является организация (вышестоящий депозитарий, регистратор), осуществляющая учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

7. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в организации (вышестоящем депозитарии, регистраторе)" указывается номер счета, который открыт депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, и на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги.

8. По показателю "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, с использованием следующих кодов:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

9. По показателю "Наименование эмитента" указывается полное наименование эмитента учитываемых ценных бумаг.

10. По показателю "ОГРН эмитента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц ОГРН эмитента - резидента учитываемых ценных бумаг.

11. По показателю "Код страны эмитента" указывается цифровой код страны регистрации эмитента учитываемых ценных бумаг в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

12. По показателю "ИНН или TIN эмитента" указывается ИНН (для резидентов), код TIN или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) (для нерезидентов) эмитента учитываемых ценных бумаг.

13. По показателю "Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска" в отношении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг (для выпусков ценных бумаг, зарегистрированных до 1 января 2020 года, указывается государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг). Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, указывается регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии). Для депозитарной расписки на ценные бумаги резидентов указывается регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска представляемых ценных бумаг (программы облигаций). Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

14. По показателю "Код ISIN ценной бумаги" указывается международный идентификационный код ценной бумаги (при наличии). Для российской или иностранной депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки.

15. По показателю "Код CFI" указывается международный код классификации финансовых инструментов (при наличии).

16. По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги (при наличии). Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Для ипотечного сертификата участия указывается размер доли в праве общей собственности на ипотечное покрытие, которую удостоверяет ипотечный сертификат участия, в расчете на один ипотечный сертификат участия.

17. По показателю "Код валюты ценной бумаги" указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

18. По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" указывается название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются депозитарием.

19. По показателю "Наименование управляющей компании" указывается полное наименование (индивидуальное обозначение) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются депозитарием.

20. По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" указывается ИНН (для резидентов), код TIN или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) (для нерезидентов) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются депозитарием.

21. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

22. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 21 настоящего Порядка, отражается по каждому выпуску ценных бумаг, каждому вышестоящему депозитарию, регистратору и по каждому месту хранения ценных бумаг.

23. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления депозитарию предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420447.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420447.

24. Отчетность по форме 0420447 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.