1. Общие положения

1.1. Программа проведения Федеральной пробирной палатой профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), на 2022 год (далее - Программа) разработана в целях организации проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2022 году мероприятий по профилактике, направленных на предупреждение нарушений организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица), обязательных требований, установленных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами (далее - обязательные требования).

Программа учитывает практику проведения Федеральной пробирной палатой профилактических мероприятий в 2020 - 2021 годах в условиях действия ограничительных мер, связанных с распространением новой коронавирусной инфекции (COVID-19), и предусматривает приоритетное использование дистанционных форм взаимодействия.

1.2. Постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 утверждено Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Положение).

Согласно Положению профилактические мероприятия реализуются посредством:

а) анкетирования (опроса) контролируемого лица;

б) обобщения правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;

в) доведения до контролируемого лица информации о требованиях законодательства Российской Федерации, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении им внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1.3. Целями профилактики нарушений обязательных требований являются:

а) предупреждение нарушений контролируемыми лицами обязательных требований;

б) устранение существующих и потенциальных условий, причин и факторов, способных привести к нарушению обязательных требований и причинению вреда охраняемым законом ценностям;

в) снижение финансовых и материальных издержек Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов при осуществлении государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ;

г) создание модели ответственного, добросовестного, правового поведения контролируемых лиц;

д) разъяснение Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами контролируемым лицам обязательных требований;

е) повышение прозрачности системы контрольно-надзорной деятельности при проведении мероприятий по государственному контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ;

ж) снижение административной нагрузки на контролируемых лиц.

1.4. Задачами проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами мероприятий в рамках Программы являются:

а) выявление причин и факторов, способствующих нарушению обязательных требований, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения;

б) выявление типичных случаев нарушений обязательных требований и подготовка предложений по их профилактике;

в) формирование у контролируемых лиц единого понимания обязательных требований и создание мотивации к их добросовестному поведению.

1.5. Планирование и осуществление профилактических мероприятий Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проводится на основе следующих принципов:

понятности - представление информации об обязательных требованиях в простой, понятной, исчерпывающей форме;

вовлеченности и полноты охвата - включение в профилактические мероприятия максимального числа контролируемых лиц;

обязательности - проведение профилактических мероприятий на постоянной основе в соответствии с утверждаемой Программой;

оценки результативности - результативность профилактических мероприятий оценивается путем общего анализа критериев, указанных в пункте 4.3 Программы;

информационной открытости - доступность сведений о проводимых Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятиях. Информация о планируемых к проведению профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований, доводится до контролируемых лиц через функционал личного кабинета государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота, а также посредством электронной почты.