Совет директоров

│ Совет директоров │

├───┬───────────────────────────────┬───────────────┬────────────┤

│ 8.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества полномочия совета│ │ │

│ │директоров по ежегодному│ │ │

│ │утверждению │ │ │

│ │финансово-хозяйственного плана│ │ │

│ │акционерного общества │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│ 9.│Наличие утвержденной советом│ │ │

│ │директоров процедуры управления│ │ │

│ │рисками в акционерном обществе │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│10.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества права совета│ │ │

│ │директоров принять решение о│ │ │

│ │приостановлении полномочий│ │ │

│ │генерального директора,│ │ │

│ │назначаемого общим собранием│ │ │

│ │акционеров │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│11.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества права совета│ │ │

│ │директоров устанавливать│ │ │

│ │требования к квалификации и│ │ │

│ │размеру вознаграждения│ │ │

│ │генерального директора, членов│ │ │

│ │правления, руководителей│ │ │

│ │основных структурных│ │ │

│ │подразделений акционерного│ │ │

│ │общества │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│12.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества права совета│ │ │

│ │директоров утверждать условия│ │ │

│ │договоров с генеральным│ │ │

│ │директором и членами правления │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│13.│Наличие в уставе или внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества требования о том, что│ │ │

│ │при утверждении условий│ │ │

│ │договоров с генеральным│ │ │

│ │директором (управляющей│ │ │

│ │организацией, управляющим) и│ │ │

│ │членами правления голоса членов│ │ │

│ │совета директоров, являющихся│ │ │

│ │генеральным директором и│ │ │

│ │членами правления, при подсчете│ │ │

│ │голосов не учитываются │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│14.│Наличие в составе совета│ │ │

│ │директоров акционерного│ │ │

│ │общества не менее 3 независимых│ │ │

│ │директоров, отвечающих│ │ │

│ │требованиям Кодекса│ │ │

│ │корпоративного поведения │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│15.│Отсутствие в составе совета│ │ │

│ │директоров акционерного│ │ │

│ │общества лиц, которые│ │ │

│ │признавались виновными в│ │ │

│ │совершении преступлений в сфере│ │ │

│ │экономической деятельности или│ │ │

│ │преступлений против│ │ │

│ │государственной власти,│ │ │

│ │интересов государственной│ │ │

│ │службы и службы в органах│ │ │

│ │местного самоуправления или к│ │ │

│ │которым применялись│ │ │

│ │административные наказания за│ │ │

│ │правонарушения в области│ │ │

│ │предпринимательской │ │ │

│ │деятельности или в области│ │ │

│ │финансов, налогов и сборов,│ │ │

│ │рынка ценных бумаг │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│16.│Отсутствие в составе совета│ │ │

│ │директоров акционерного│ │ │

│ │общества лиц, являющихся│ │ │

│ │участником, генеральным│ │ │

│ │директором (управляющим),│ │ │

│ │членом органа управления или│ │ │

│ │работником юридического лица,│ │ │

│ │конкурирующего с акционерным│ │ │

│ │обществом │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│17.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества требования об избрании│ │ │

│ │совета директоров кумулятивным│ │ │

│ │голосованием │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│18.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества обязанности членов│ │ │

│ │совета директоров│ │ │

│ │воздерживаться от действий,│ │ │

│ │которые приведут или│ │ │

│ │потенциально способны привести│ │ │

│ │к возникновению конфликта между│ │ │

│ │их интересами и интересами│ │ │

│ │акционерного общества, а в│ │ │

│ │случае возникновения такого│ │ │

│ │конфликта - обязанности│ │ │

│ │раскрывать совету директоров│ │ │

│ │информацию об этом конфликте │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│19.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества обязанности членов│ │ │

│ │совета директоров письменно│ │ │

│ │уведомлять совет директоров о│ │ │

│ │намерении совершить сделки с│ │ │

│ │ценными бумагами акционерного│ │ │

│ │общества, членами совета│ │ │

│ │директоров которого они│ │ │

│ │являются, или его дочерних│ │ │

│ │(зависимых) обществ, а также│ │ │

│ │раскрывать информацию о│ │ │

│ │совершенных ими сделках с│ │ │

│ │такими ценными бумагами │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│20.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества требования о│ │ │

│ │проведении заседаний совета│ │ │

│ │директоров не реже одного раза│ │ │

│ │в шесть недель │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│21.│Проведение заседаний совета│ │ │

│ │директоров акционерного│ │ │

│ │общества в течение года, за│ │ │

│ │который составляется годовой│ │ │

│ │отчет акционерного общества, с│ │ │

│ │периодичностью не реже одного│ │ │

│ │раза в шесть недель │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│22.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества порядка проведения│ │ │

│ │заседаний совета директоров │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│23.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества положения о│ │ │

│ │необходимости одобрения советом│ │ │

│ │директоров сделок акционерного│ │ │

│ │общества на сумму 10 и более│ │ │

│ │процентов стоимости активов│ │ │

│ │общества, за исключением│ │ │

│ │сделок, совершаемых в процессе│ │ │

│ │обычной хозяйственной│ │ │

│ │деятельности │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│24.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества права членов совета│ │ │

│ │директоров на получение от│ │ │

│ │исполнительных органов и│ │ │

│ │руководителей основных│ │ │

│ │структурных подразделений│ │ │

│ │акционерного общества│ │ │

│ │информации, необходимой для│ │ │

│ │осуществления своих функций, а│ │ │

│ │также ответственности за│ │ │

│ │непредоставление такой│ │ │

│ │информации │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│25.│Наличие комитета совета│ │ │

│ │директоров по стратегическому│ │ │

│ │планированию или возложение│ │ │

│ │функций указанного комитета на│ │ │

│ │другой комитет (кроме комитета│ │ │

│ │по аудиту и комитета по кадрам│ │ │

│ │и вознаграждениям) │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│26.│Наличие комитета совета│ │ │

│ │директоров (комитета по│ │ │

│ │аудиту), который рекомендует│ │ │

│ │совету директоров аудитора│ │ │

│ │акционерного общества и│ │ │

│ │взаимодействует с ним и│ │ │

│ │ревизионной комиссией│ │ │

│ │акционерного общества │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│27.│Наличие в составе комитета по│ │ │

│ │аудиту только независимых и│ │ │

│ │неисполнительных директоров │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│28.│Осуществление руководства│ │ │

│ │комитетом по аудиту независимым│ │ │

│ │директором │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│29.│Наличие во внутренних│ │ │

│ │документах акционерного│ │ │

│ │общества права доступа всех│ │ │

│ │членов комитета по аудиту к│ │ │

│ │любым документам и информации│ │ │

│ │акционерного общества при│ │ │

│ │условии неразглашения ими│ │ │

│ │конфиденциальной информации │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│30.│Создание комитета совета│ │ │

│ │директоров (комитета по кадрам│ │ │

│ │и вознаграждениям), функцией│ │ │

│ │которого является определение│ │ │

│ │критериев подбора кандидатов в│ │ │

│ │члены совета директоров и│ │ │

│ │выработка политики акционерного│ │ │

│ │общества в области│ │ │

│ │вознаграждения │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│31.│Осуществление руководства│ │ │

│ │комитетом по кадрам и│ │ │

│ │вознаграждениям независимым│ │ │

│ │директором │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│32.│Отсутствие в составе комитета│ │ │

│ │по кадрам и вознаграждениям│ │ │

│ │должностных лиц акционерного│ │ │

│ │общества │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│33.│Создание комитета совета│ │ │

│ │директоров по рискам или│ │ │

│ │возложение функций указанного│ │ │

│ │комитета на другой комитет│ │ │

│ │(кроме комитета по аудиту и│ │ │

│ │комитета по кадрам и│ │ │

│ │вознаграждениям) │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│34.│Создание комитета совета│ │ │

│ │директоров по урегулированию│ │ │

│ │корпоративных конфликтов или│ │ │

│ │возложение функций указанного│ │ │

│ │комитета на другой комитет│ │ │

│ │(кроме комитета по аудиту и│ │ │

│ │комитета по кадрам и│ │ │

│ │вознаграждениям) │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│35.│Отсутствие в составе комитета│ │ │

│ │по урегулированию корпоративных│ │ │

│ │конфликтов должностных лиц│ │ │

│ │акционерного общества │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│36.│Осуществление руководства│ │ │

│ │комитетом по урегулированию│ │ │

│ │корпоративных конфликтов│ │ │

│ │независимым директором │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│37.│Наличие утвержденных советом│ │ │

│ │директоров внутренних│ │ │

│ │документов акционерного│ │ │

│ │общества, предусматривающих│ │ │

│ │порядок формирования и работы│ │ │

│ │комитетов совета директоров │ │ │

├───┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤

│38.│Наличие в уставе акционерного│ │ │

│ │общества порядка определения│ │ │

│ │кворума совета директоров,│ │ │

│ │позволяющего обеспечивать│ │ │

│ │обязательное участие│ │ │

│ │независимых директоров в│ │ │

│ │заседаниях совета директоров │ │ │

├───┴───────────────────────────────┴───────────────┴────────────┤