Порядок и сроки составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок и сроки

составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах,

которым управляющими компаниями поручено проведение

идентификации, упрощенной идентификации, обновление

информации о клиентах, представителях клиентов,

выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчет по форме 0420510) составляется управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в нем показателей с учетом пунктов 14 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

Отчет по форме 0420510 составляется управляющими компаниями, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-8 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитным организациям и (или) оператору финансовой платформы поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее соответственно - обновление информации, привлеченное лицо).

Иными управляющими компаниями отчет по форме 0420510 не составляется.

2. Показатели отчета по форме 0420510 формируются в отношении каждого привлеченного лица (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре, на основании которого привлеченному лицу управляющей компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. В отчете по форме 0420510 указывается следующая информация о привлеченных лицах:

по показателю "Полное наименование":

полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной организации (ее филиалом);

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (для привлеченного лица, являющегося оператором финансовой платформы);

по показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)":

регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией),

регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации);

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (для привлеченного лица, являющегося оператором финансовой платформы);

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, являющегося оператором финансовой платформы);

по показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" - код причины постановки на учет (далее - КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала оператора финансовой платформы указывается КПП, присвоенный филиалу оператора финансовой платформы по месту его нахождения) (для привлеченного лица, являющегося оператором финансовой платформы).

По показателю "Код поручения" указывается код поручения согласно заключенному договору, на основании которого привлеченным лицам поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено обновление информации;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" отчета по форме 0420510 указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченным лицам управляющей компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При отсутствии номера договора, на основании которого привлеченным лицам управляющей компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, по показателю "Номер договора" указывается значение "б/н".

При представлении информации о заключении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации по показателю "Дата расторжения договора" информация не указывается. При представлении информации о расторжении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

4. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор привлеченного лица. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, отраженных в отчете по форме 0420510, формируется управляющей компанией самостоятельно.

5. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор заключенного управляющей компанией договора, на основании которого привлеченным лицам управляющей компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчете по форме 0420510, формируется управляющей компанией самостоятельно.