Отчетность составляется и представляется в соответствии с данным документом начиная с отчетности за период, в котором данный документ вступил в силу.
Указание Банка России от 05.10.2022 N 6292-У (ред. от 18.06.2024) "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых...

Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420511)

Форма

Отчет по форме 0420511

"Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

за _____________ 20__ года

Код формы по ОКУД <1> 0420511

На нерегулярной основе

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

1

Номер договора

nfo-dic:NomDog

1.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

1.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

1.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

1.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

1.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

2

Дата заключения договора

nfo-dic:Data_Zakl_Dog

2.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

2.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

2.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

2.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

2.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

3

Наименование инвестиционного портфеля

uk-dic:NaimInvestPortf

3.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

3.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

3.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

3.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

3.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

4

Полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда, или наименование федерального органа исполнительной власти, или Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации

uk-dic:PolnNaim_Npf_PFRF_FOIVZHOV

4.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

4.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

4.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

4.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

4.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

5

Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда

uk-dic:NomerLiczenziiNpf

5.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

5.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

5.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

5.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

5.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

6

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

nfo-dic:INN

6.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

6.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

6.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

6.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

6.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

7

Вид ценной бумаги

uk-dic:VidCzenBumag

7.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

7.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

7.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

7.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

7.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

8

Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)

uk-dic:NaimEmitenta_ImuschKompleksaPravoUdostoverCzB

8.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

8.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

8.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

8.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

8.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

9

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг (дата регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)

uk-dic:DataGosRegVypCzBPravilDUIpotechPokryt

9.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

9.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

9.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

9.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

9.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

10

Дата и время заключения сделки

uk-dic:DataIVremyaSdelki

10.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

10.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

10.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

10.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

10.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

11

Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN)

uk-dic:ISIN_GosRegNomerVyp_GosRegNomerPravilDU

11.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

11.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

11.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

11.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

11.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

12

Наименование организатора торговли, через которого совершена сделка

uk-dic:NaimOrgTorg

12.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

12.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

12.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

12.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

12.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

13

Вид сделки

uk-dic:VidSdelEnumerator

13.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

13.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

13.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

13.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

13.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

14

Фактическая цена ценной бумаги по сделке

uk-dic:FaktCzenaSdel

14.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

14.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

14.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

14.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

14.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

15

Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли по окончании торгового дня

uk-dic:RynochnayaCzenaCzenBumagRublej

15.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

15.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

15.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

15.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

15.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

16

Отклонение фактической цены ценной бумаги по сделке от рыночной цены ценной бумаги, в процентах от рыночной цены ценной бумаги

uk-dic:OtklonCzenySdelOtRynCzenyCzenBumagVProczOtRynCzenyCzenBumag

16.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

16.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dimint:_ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

16.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki_Taxis

16.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

16.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

17

Объем сделки

uk-dic:ObemSdel

17.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

17.2

Идентификатор юридического лица, с которым заключены договоры

dim-int:ID_Yul_s_kem_zaklyucheny_dogovoryTaxis

17.3

Идентификатор сделки

dim-int:ID_Sdelki Taxis

17.4

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

17.5

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

18

Объем сделок с ценной бумагой за день

uk-dic:ObemSdelokSCzennojBumagojZaDen

18.1

Идентификатор договора

dim-int:ID_Dogovora_Taxis

18.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

18.3

По видам договора

dim-int:PoVidamDogovoraAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" Сведения о лице, подписавшем отчетность (уполномоченном лице специализированного депозитария)