Справочная информация к расчету собственных средств (Форма С-02)

┌────────────────────────────────┬──────┬────────┬───────────────┐

│ Наименование показателя │ Код │На конец│На дату состав-│

│ │строки│квартала│ления расчета │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Финансовые вложения в│ 01 │ │ │

│организации, в уставном│ │ │ │

│(складочном) капитале которых│ │ │ │

│профессиональному участнику│ │ │ │

│принадлежит 10 и более процентов│ │ │ │

│акций (паев, долей), за│ │ │ │

│исключением эмиссионных ценных│ │ │ │

│бумаг, включенных в│ │ │ │

│котировальные листы│ │ │ │

│организаторов торговли │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Финансовые вложения в│ 02 │ │ │

│организации, владеющие 10 и│ │ │ │

│более процентами уставного│ │ │ │

│(складочного) капитала│ │ │ │

│профессионального участника, за│ │ │ │

│исключением эмиссионных ценных│ │ │ │

│бумаг, включенных в│ │ │ │

│котировальные листы│ │ │ │

│организаторов торговли │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Финансовые вложения в│ 03 │ │ │

│организации, признаваемые│ │ │ │

│аффилированными лицами│ │ │ │

│профессионального участника в│ │ │ │

│соответствии с законодательством│ │ │ │

│Российской Федерации, не│ │ │ │

│отраженные по строкам 01, 02│ │ │ │

│настоящей формы │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Финансовые вложения в│ 04 │ │ │

│организации, которые на дату│ │ │ │

│расчета собственных средств│ │ │ │

│ликвидированы или признаны│ │ │ │

│несостоятельными (банкротами) в│ │ │ │

│установленном законодательством│ │ │ │

│Российской Федерации порядке │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Вложения в векселя, выписанные│ 05 │ │ │

│организациями, эмиссионные│ │ │ │

│ценные бумаги которых включены в│ │ │ │

│котировальные листы "А" первого│ │ │ │

│уровня │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Вложения в векселя, за│ 06 │ │ │

│исключением векселей, выписанных│ │ │ │

│организациями, эмиссионные│ │ │ │

│ценные бумаги которых включены в│ │ │ │

│котировальные листы "А" первого│ │ │ │

│уровня │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Просроченная и пролонгированная│ 07 │ │ │

│дебиторская задолженность │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Средства на счетах в кредитных│ 08 │ │ │

│организациях, когда права│ │ │ │

│владельца счета по распоряжению│ │ │ │

│указанными средствами ограничены│ │ │ │

│в соответствии с│ │ │ │

│законодательством │ │ │ │

├────────────────────────────────┼──────┼────────┼───────────────┤

│Имущество, переданное в залог в│ 09 │ │ │

│обеспечение обязательств,│ │ │ │

│возникающих у третьих лиц │ │ │ │

└────────────────────────────────┴──────┴────────┴───────────────┘