Участник оборота ДМДК отдельным приказом утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обучение в целях ПОД/ФТ.
Обучение проводится в следующих формах:
Целевой инструктаж проводится в одной из организаций, перечень которых размещен на сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" по адресу: https://mumcfm.ru/partners.
Целевой инструктаж обязаны пройти однократно следующие сотрудники участника оборота ДМДК: руководитель, главный бухгалтер (бухгалтер) (при наличии должности в штате) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист (при наличии должности в штате).
Лицо, планирующее осуществлять функции СДЛ, проходит целевой инструктаж однократно до начала осуществления таких функций.
СДЛ проводит вводный и дополнительный инструктажи других сотрудников участника оборота ДМДК <6>.
--------------------------------
<6> Пункт 7 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 3 августа 2010 г. N 203.
Вводный инструктаж проводится СДЛ при приеме на работу сотрудников участников оборота ДМДК, обязанных проходить целевой инструктаж, а также следующих сотрудников участника оборота ДМДК: заместитель руководителя, в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, сотрудники службы внутреннего контроля (при наличии должностей в штате). Также руководитель юридического лица, индивидуальный предприниматель с учетом специфики деятельности может определить других сотрудников участника оборота ДМДК, например продавцов, которые обязаны проходить обучение по ПОД/ФТ.
Дополнительный инструктаж сотрудников участника оборота ДМДК, утвержденных приказом руководителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводится СДЛ не реже одного раза в год при вступлении в силу или изменении законодательства о ПОД/ФТ, при утверждении или изменении действующих ПВК, при поручении сотруднику участника оборота ДМДК работы, предусматривающей обучение в целях ПОД/ФТ, при переводе сотрудника участника оборота ДМДК на другую постоянную работу (временную работу) в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ.
Участники оборота ДМДК обязаны вести учет прохождения их сотрудниками обучения. Информация о проведенных вводных и дополнительных инструктажах может фиксироваться, например, в отдельных журналах учета.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником участника оборота ДМДК обучения, приобщаются к личному делу сотрудника участника оборота ДМДК.
За непроведение либо несвоевременное проведение обучения сотрудников участника оборота ДМДК предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения или административного штрафа на должностных лиц (СДЛ или руководителя юридического лица, если не назначен СДЛ) в размере от 10 тыс. руб. до 30 тыс. руб.; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) - от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей