3. Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг

3.1. Инвестиционный советник, осуществляющий инвестиционное консультирование получателей финансовых услуг по предоставляемым финансовым услугам и (или) по вопросам применения законодательства Российской Федерации, регулирующего взаимоотношения сторон по договору об инвестиционном консультировании, должен обеспечить высокое качество такого консультирования.

Оценка качества услуг инвестиционного консультирования осуществляется саморегулируемой организацией в соответствии с внутренними документами такой саморегулируемой организации.

3.2. Инвестиционный советник устанавливает в своих внутренних документах процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, включающие в том числе возложение на самого инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, или на работников инвестиционного советника (при наличии), деятельность которых связана с возможностью возникновения конфликта интересов, следующих ограничений (обязанностей):

ограничений на совершение сделок и операций с финансовыми инструментами в собственных интересах инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, а также в интересах работников инвестиционного советника;

обязанности предоставлять контролеру (руководителю службы внутреннего контроля или лицу, на которое возложены их функции) инвестиционного советника информацию, связанную с возможностью возникновения конфликта интересов (кроме случаев, когда инвестиционный советник является индивидуальным предпринимателем, по решению которого функции контролера возложены на него самого).

Уведомление об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, возникшего при оказании инвестиционным советником финансовой услуги, должно содержать перечень случаев возникновения конфликта интересов в деятельности такого инвестиционного советника.

Уведомление об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, возникшего при оказании инвестиционным советником финансовой услуги составляется инвестиционным советником и предоставляется получателю финансовых услуг в той же форме, в которой с получателем финансовых услуг заключается договор об инвестиционном консультировании (на бумажном носителе или в электронной форме).

Уведомление об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, возникшего при оказании инвестиционным советником финансовой услуги должно быть доступно любым заинтересованным лицам на официальном сайте инвестиционного советника в сети "Интернет" с соблюдением требований, установленных пунктом 2.7 Стандарта.

3.3. Инвестиционный советник исключает препятствия к осуществлению получателем финансовых услуг в местах обслуживания получателей финансовых услуг аудиозаписи, видео- или фотосъемки процесса взаимодействия с таким получателем финансовых услуг, за исключением случаев, когда это может привести к нарушению требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов.

3.4. Инвестиционный советник предоставляет по запросу получателя финансовых услуг информацию, связанную с оказанием финансовой услуги, включая информацию, указанную в пунктах 2.1, 2.2, 2.5 настоящего Стандарта, а также документы и их копии, содержащие указанную информацию (за исключением ИИР, предоставляемой в соответствии с пунктом 3.20 Указания 5014-У) способом, которым был направлен такой запрос, в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения запроса получателя финансовых услуг.

Заверенная копия договора об инвестиционном консультировании, документы, подтверждающие ознакомление клиента с перечнем ценных бумаг, сделок с финансовыми инструментами, в отношении которых инвестиционным советником оказываются услуги по инвестиционному консультированию, документы, подтверждающие ознакомление клиента с информацией о возможности возникновения расходов на выплату вознаграждений брокеру, управляющему, депозитарию, регистратору, организатору торговли, клиринговой организации в связи с исполнением ИИР, документы, содержащие информацию о клиенте, справки об инвестиционном профиле клиента, документы и (или) аудиозаписи, содержащие согласие клиента с его инвестиционным профилем (инвестиционными профилями), а также указание даты и времени получения инвестиционным советником согласия клиента с инвестиционным профилем клиента должны быть предоставлены в срок, не превышающий тридцать календарных дней со дня получения запроса клиента, направленного инвестиционному советнику в любое время, но не позднее пяти лет со дня прекращения договора об инвестиционном консультировании, если иной срок не установлен федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.

Заверенная копия положения об определении инвестиционного профиля, копия внутреннего документа, предусматривающего меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также по предотвращению его последствий, должны быть предоставлены в течение пятнадцати календарных дней со дня получения запроса клиента, направленного инвестиционному советнику в любое время, но не позднее пяти лет с даты их отмены или признания утратившими силу.

Плата, взимаемая за предоставление документа на бумажном носителе, не должна превышать затрат на изготовление и передачу такой копии. Копии документов, предоставляемые на бумажном носителе, должны быть заверены уполномоченным лицом инвестиционного советника.

Дополнительные требования к предоставлению информации получателю финансовых услуг по решению инвестиционного советника устанавливаются внутренними документами инвестиционного советника.

3.5. Инвестиционный советник обязан обеспечить соблюдение следующих минимальных стандартов обслуживания получателей финансовых услуг, касающихся доступности и материального обеспечения офисов, в которых осуществляется заключение договоров об инвестиционном консультировании:

размещение в офисах инвестиционных советников информации, указанной в пункте 2.5 настоящего Стандарта, с указанием адреса данного офиса, дней и часов приема получателей финансовых услуг и времени перерыва;

наличие у лично взаимодействующих с получателем финансовых услуг работников инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом, доступных для обозрения получателем финансовых услуг средств визуальной идентификации, содержащих фамилию, имя и должность работника;

соблюдение инвестиционным советником санитарных и технических правил и норм.

Инвестиционному советнику рекомендуется обеспечить возможность заключения договоров об инвестиционном консультировании с получателями финансовых услуг с ограниченными возможностями с учетом требований законодательства Российской Федерации о социальной защите инвалидов, включая допуск сурдопереводчика и тифлосурдопереводчика, возможность увеличения и звукового воспроизведения текста договора об инвестиционном консультировании и иных документов, подписываемых получателем финансовых услуг, возможности печати документов с использованием увеличенного размера шрифта, оказание иной помощи в преодолении барьеров, препятствующих получению лицами с ограниченными возможностями информации об инвестиционном советнике наравне с другими лицами.

3.6. Распространение информации инвестиционным советником и третьим лицом, действующим по поручению инвестиционного советника, от его имени и за его счет, в том числе реклама услуг, должно быть основано на принципах добросовестности, достоверности и полноты сообщаемых сведений.

3.7. При предоставлении инвестиционным советником финансовых услуг информация рекламного характера предоставляется отдельно от иной информации, предусмотренной настоящим Стандартом.

3.8. В случае привлечения инвестиционным советником третьих лиц, действующих по поручению, от имени и за счет инвестиционного советника, в целях заключения с получателями финансовых услуг договоров об инвестиционном консультировании инвестиционный советник обеспечивает соблюдение такими третьими лицами требований разделов 2 и 3 настоящего Стандарта.