БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

С 1 марта 2023 года применяются основные положения новой редакции базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров

В частности, указанным стандартом установлены:

- правила предоставления информации получателю финансовых услуг;

- правила взаимодействия с получателями финансовых услуг;

- требования к работникам, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг;

- порядок рассмотрения обращений и жалоб получателей финансовых услуг;

- порядок тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами;

- порядок уведомления о рисках, связанных с совершением (заключением) указанных в поручении сделок (договоров), в отношении которых получены отрицательные оценки результатов тестирования;

- критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее финансовую информацию.

До 1 июля 2023 года брокер обязан до заключения договора о брокерском обслуживании, предусматривающего право брокера использовать в своих интересах денежные средства и (или) ценные бумаги клиента, либо при внесении в указанный договор изменений, предусматривающих указанное право, уведомить получателя финансовых услуг о рисках, связанных с использованием брокером в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента, путем включения соответствующей информации в декларацию о рисках.

("Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 29.12.2022 N КФНП-49))