Глава 4. Требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету и сроки исполнения распоряжения зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказа в проведении операции по лицевому счету, отличные от предусмотренных пунктом 3.3 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

4.1. Распоряжение зарегистрированного лица, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) должно содержать следующие сведения:

4.1.1. Сведения о лице, подавшем Распоряжение: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) для физических лиц и полное наименование для юридических лиц.

4.1.2. Вид (наименование), категория (тип) ценных бумаг (указывается в отношении эмиссионных ценных бумаг).

4.1.3. Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и индивидуальный код дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг (последнее - при наличии), если Распоряжение подается в отношении эмиссионных ценных бумаг.

4.1.4. Регистрационный номер правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда, если Распоряжение подается в отношении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

4.1.5. Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием, если Распоряжение подается в отношении ипотечных сертификатов участия.

4.1.6. Указания держателю реестра в отношении ценных бумаг.

4.1.7. Уникальный идентификационный номер, присвоенный в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария (далее - уникальный идентификационный номер), если Распоряжение содержит указание держателю реестра списать ценные бумаги с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария или зачислить на указанный счет, а также если порядок присвоения уникального идентификационного номера в отношении указанных операций предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария.

4.1.8. Подпись лица, подавшего Распоряжение.

4.2. Распоряжение о передаче прав на ценные бумаги или Распоряжение о передаче ценных бумаг (за исключением Распоряжения, предусмотренного пунктом 4.3 настоящего Положения) помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должны содержать следующие сведения:

4.2.1. Номер (код) лицевого счета, по которому вносится запись о списании ценных бумаг.

4.2.2. Номер (код) лицевого счета, по которому вносится запись о зачислении ценных бумаг.

4.2.3. Количество ценных бумаг, в отношении которых дано Распоряжение, либо порядок его определения.

4.2.4. Номер и дата депозитарного договора, по которому ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя, если лицевым счетом, по которому вносится запись о зачислении указанных ценных бумаг, является лицевой счет номинального держателя.

4.3. Распоряжение о передаче ценных бумаг, права на которые учитываются на лицевом счете номинального держателя (номинального держателя центрального депозитария), на лицевой счет (лицевые счета), открытый (открытые) держателем реестра в связи с прекращением депозитарного договора (депозитарных договоров), помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.3.1. Номер (код) лицевого счета, по которому вносится запись о списании ценных бумаг.

4.3.2. Сведения о лице (лицах), по лицевому счету которого (лицевым счетам которых) должна быть внесена запись о зачислении ценных бумаг и количестве зачисляемых ценных бумаг.

4.4. Распоряжение о зачислении ценных бумаг на лицевой счет при внесении записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись о зачислении ценных бумаг, и уникальный идентификационный номер.

4.5. Распоряжение эмитента о размещении эмиссионных ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.5.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о зачислении эмиссионных ценных бумаг, либо порядок их определения.

4.5.2. Количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих зачислению на каждый лицевой счет и (или) счет неустановленных лиц, указанные в подпункте 4.5.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.5.3. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по размещению эмиссионных ценных бумаг, либо порядок ее определения.

4.5.4. Указание на неполную оплату эмиссионных ценных бумаг в случае неполной оплаты эмиссионных ценных бумаг.

4.6. Распоряжение управляющей компании паевого инвестиционного фонда о выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.6.1. Номера (коды) лицевых счетов, по которым держатель реестра должен внести записи о зачислении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок их определения.

4.6.2. Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, подлежащих зачислению на каждый лицевой счет, указанный в подпункте 4.6.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.6.3. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок ее определения.

4.7. Распоряжение эмитента о погашении эмиссионных ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.7.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о списании погашаемых эмиссионных ценных бумаг, либо порядок их определения.

4.7.2. Количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих списанию с каждого лицевого счета и (или) счета неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.7.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.7.3. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по погашению эмиссионных ценных бумаг, либо порядок ее определения.

4.8. Распоряжение управляющей компании паевого инвестиционного фонда о погашении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.8.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о списании погашаемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок их определения.

4.8.2. Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, подлежащих списанию с каждого лицевого счета и (или) счета неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.8.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.8.3. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по погашению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок ее определения.

4.9. Распоряжение управляющего ипотечным покрытием о погашении ипотечных сертификатов участия помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.9.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о списании погашаемых ипотечных сертификатов участия, либо порядок их определения.

4.9.2. Количество ипотечных сертификатов участия, подлежащих списанию с каждого лицевого счета и (или) счета неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.9.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.9.3. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по погашению ипотечных сертификатов участия, либо порядок ее определения.

4.10. Распоряжение о дроблении (консолидации) ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.10.1. Коэффициент дробления (коэффициент консолидации).

4.10.2. Номинальная стоимость эмиссионных ценных бумаг до и после их дробления (консолидации), если распоряжение о дроблении (консолидации) ценных бумаг подается в отношении эмиссионных ценных бумаг.

4.11. Распоряжение о конвертации эмиссионных ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.11.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о списании конвертируемых эмиссионных ценных бумаг, либо порядок их определения.

4.11.2. Количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих списанию с каждого лицевого счета и (или) счета неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.11.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.11.3. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о зачислении эмиссионных ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация, либо порядок их определения.

4.11.4. Количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих зачислению на каждый лицевой счет и (или) счет неустановленных лиц, указанные в подпункте 4.11.3 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.11.5. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по конвертации эмиссионных ценных бумаг, либо порядок ее определения.

4.12. Распоряжение об обмене инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.12.1. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о списании обмениваемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок их определения.

4.12.2. Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, подлежащих списанию с лицевых счетов и (или) счета неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.12.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.12.3. Номера (коды) лицевых счетов и (или) номер (код) счета неустановленных лиц, по которым держатель реестра должен внести записи о зачислении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на которые осуществляется обмен, либо порядок их определения.

4.12.4. Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, подлежащих зачислению на каждый лицевой счет и (или) счет неустановленных лиц, указанных в подпункте 4.12.3 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.12.5. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок ее определения.

4.13. Распоряжение о фиксации обременения ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.13.1. Номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись об обременении ценных бумаг.

4.13.2. Количество ценных бумаг, в отношении которых держатель реестра должен внести запись об их обременении.

4.13.3. Основание для обременения ценных бумаг.

4.13.4. Содержание и условия обременения ценных бумаг, если к распоряжению о фиксации обременения ценных бумаг не приложено соглашение об обеспечении исполнения обязательства, в котором предусмотрены содержание и условия обременения ценных бумаг.

4.13.5. Дата, в которую держатель реестра должен провести операцию по фиксации обременения ценных бумаг, если возможность указания такой даты в распоряжении о фиксации обременения ценных бумаг предусмотрена правилами ведения реестра.

4.14. Распоряжение о фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами при ограничении прав покупателя по договору репо помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.14.1. Номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись об ограничении распоряжения ценными бумагами.

4.14.2. Количество ценных бумаг, в отношении которых держатель реестра должен внести запись об ограничении распоряжения ими.

4.14.3. Реквизиты договора репо, по которому ограничиваются права покупателя.

4.15. Распоряжение о прекращении обременения ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.15.1. Номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись о прекращении обременения ценных бумаг.

4.15.2. Количество ценных бумаг, в отношении которых держатель реестра должен внести запись о прекращении обременения.

4.15.3. Указание на обременение ценных бумаг, которое прекращается.

4.16. Распоряжение о снятии ограничения на распоряжение ценными бумагами при прекращении ограничения прав покупателя по договору репо помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.16.1. Номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись о снятии ограничения на распоряжение ценными бумагами.

4.16.2. Количество ценных бумаг, в отношении которых держатель реестра должен внести запись о снятии ограничения на распоряжение ими.

4.16.3. Реквизиты договора репо, по которому ограничены права покупателя.

4.17. Распоряжение об изменении условий обременения ценных бумаг помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.17.1. Номер (код) лицевого счета, по которому держатель реестра должен внести запись об изменении условий обременения ценных бумаг.

4.17.2. Указание на обременение ценных бумаг, которое изменяется.

4.17.3. Содержание изменения условий обременения ценных бумаг, если к распоряжению об изменении условий обременения ценных бумаг не приложены изменения в соглашение об обеспечении исполнения обязательства, в котором предусмотрены указанные условия.

4.18. В случаях, предусмотренных правилами ведения реестра, Распоряжение может содержать срок и (или) условия его исполнения.

4.19. В случае если Распоряжение зарегистрированного лица содержит срок и (или) условия проведения операции по лицевому счету данного зарегистрированного лица, держатель реестра должен провести указанную операцию или отказать в ее проведении при наступлении срока и (или) условий, содержащихся в Распоряжении, если возможность указания в Распоряжении зарегистрированного лица сроков и (или) условий проведения операции предусмотрена правилами ведения реестра.