Перечень профилактических мероприятий, сроки (периодичность) их проведения

N п/п

Наименование (способ) проведения профилактического мероприятия

Содержание (форма) мероприятия Показатель выполнения мероприятия

Периодичность проведения

Ответственный исполнитель

1

Анкетирование (опрос) контролируемого лица

Анкета (опросный лист) по вопросам организации и осуществления контролируемым лицом внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

В течение года

УКНСС

ТО РКН

2

Обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц

Подготовка и утверждение доклада о правоприменительной практике

Не позднее 31 марта года, следующего за отчетным

УПОМОВ,

соисполнители:

УКНСС

ТО РКН

3.

Доведение до контролируемого лица информации о требованиях законодательства, актуальных рисках ОД/ФТ и ФРОМУ, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Информирование. Направление информации в письменном виде, консультирование (разъяснение) по телефону, посредством видео-конференц-связи, на личном приеме

В течение года

ТО РКН

УКНСС