Порядок составления отчетности по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок

составления отчетности по форме 0420109 "Информация

о лицах, которым страховым брокером поручено проведение

идентификации, упрощенной идентификации, обновление

информации о клиентах, представителях клиентов,

выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420109) составляется страховым брокером в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования показателей с учетом пунктов 5, 9 и 13 приложения 2 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме 0420109 составляется страховыми брокерами, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52) кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

Иными страховыми брокерами отчетность по форме 0420109 не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420109 формируются по каждой кредитной организации, которой страховым брокером поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"), с указанием информации о договоре, на основании которого указанной кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный страховым брокером самостоятельно идентификатор кредитной организации, которой поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, позволяющий выделить одну кредитную организацию из других кредитных организаций, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный страховым брокером самостоятельно идентификатор заключенного им договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, позволяющий выделить один договор из других договоров, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

3. По показателю "Полное наименование" (строка 1) указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093) (далее - КГРКО).

4. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)" (строка 2) указывается в соответствии с КГРКО:

для кредитной организации - ее регистрационный номер;

для филиала кредитной организации - регистрационный номер кредитной организации и через знак "/" (косая линия) порядковый номер ее филиала.

5. По показателю "Код поручения" (строка 3) указывается код поручения согласно заключенному договору:

1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;

3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

6. По показателям "Номер договора" (строка 4), "Дата заключения договора" (строка 5) и "Дата расторжения договора" (строка 6) указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При отсутствии номера договора по показателю "Номер договора" (строка 4) указывается значение "б/н".

При представлении информации о заключении договора значение показателя "Дата расторжения договора" (строка 6) не указывается.

При представлении информации о расторжении договора одновременно указываются две даты: по показателю "Дата расторжения договора" (строка 6) - дата расторжения договора, по показателю "Дата заключения договора" (строка 5) - дата его заключения.