Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420314 "Сведения

об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

1. Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (далее - отчетность по форме 0420314) клиринговыми организациями составляется на основании данных внутреннего учета на ежемесячной основе за месяц, за который представляется отчетность по форме 0420314 (далее - отчетный месяц), по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее - отчетная дата).

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

По показателю "Номер, дата договора" отчетности по форме 0420314 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату" отчетности по форме 0420314 указывается информация о входящих и исходящих остатках денежных средств на начало (конец) отчетного месяца по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указываются операции по зачислению денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров на банковские счета, счета депо или товарные счета за отчетный месяц.

По показателю "Сумма оборотов по продаже на торговом счете участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указываются операции по списанию денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров с банковских счетов, счетов депо или товарных счетов за отчетный месяц.

По показателю "Сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу" отчетности по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, на отчетную дату.

По показателю "Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации" отчетности по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации на отчетную дату.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому участнику клиринга и каждому договору.

3. Отчетность по форме 0420314 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.