Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету

депо депонента на дату"

1. Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (далее - отчетность по форме 0420443) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Номер счета депо депонента" указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Вид счета депо" в соответствии с пунктом 2.1 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" <1> указывается вид счета депо, открытого депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2015 года, регистрационный N 40137, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 октября 2018 года N 4944-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2018 года, регистрационный N 52946), от 28 ноября 2019 года N 5334-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2019 года, регистрационный N 57065), от 2 ноября 2021 года N 5985-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66217).

4. По показателю "Тип депонента" указывается тип депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

5. По показателю "Полное наименование депонента" указывается следующая информация о депоненте, сведения о котором запрашиваются Банком России: полное наименование депонентов - юридических лиц, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) депонентов - физических лиц.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) резидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

8. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность" указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность депонента - физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

10. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

11. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

12. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

13. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 11 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, установленную в предписании (запросе) Банка России, по каждому депоненту, каждому инвестиционному фонду, каждому счету депо, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

16. Отчетность по форме 0420443 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.