Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Порядок

и сроки составления отчетности по форме 0420850 "Отчет

о деятельности саморегулируемой организации в сфере

финансового рынка"

1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420850) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 7 - 16 приложения 2 к настоящему Указанию ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

2. По показателям раздела I отчетности по форме 0420850 указываются общие сведения о саморегулируемой организации.

Сведения об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I отчетности по форме 0420850 не указываются.

2.1. В подразделе 1.1 раздела I отчетности по форме 0420850 указывается информация о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, осуществляющих вид (виды) деятельности, предусмотренный (предусмотренные) частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <1> (далее - финансовые организации), являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2021, N 27, ст. 5171.

По показателю "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) указываются сведения:

об общем количестве членов саморегулируемой организации;

о количестве членов саморегулируемой организации в соответствии с группами аналитических признаков "Вид деятельности" и "Тип контрагента";

о количестве членов саморегулируемой организации, являющихся некредитными финансовыми организациями, в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента".

В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о таком члене саморегулируемой организации указывается по показателю "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) однократно.

По показателю "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" (строка 2) указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период, в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности".

Значение группы аналитических признаков "Вид деятельности" показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) должно быть больше или равно значению аналитического признака "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" по соответствующему виду деятельности показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1).

Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) по виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", должно быть больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" (строка 2) по виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности".

2.2. В подразделе 1.2 раздела I отчетности по форме 0420850 указываются сведения о количестве финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации за отчетный период.

По показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено" (строка 3) указываются:

количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации, в соответствии с группами аналитических признаков "Вид деятельности" и "Вид основания";

количество прекративших членство в саморегулируемой организации финансовых организаций в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид основания":

по аналитическому признаку "Добровольный выход финансовой организации из саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с добровольным выходом финансовой организации из саморегулируемой организации;

по аналитическим признакам "Несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации", "Неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов", "Выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде;

по аналитическому признаку "Отзыв лицензии (разрешения) или исключение сведений о финансовой организации из реестра" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с отзывом лицензии (разрешения) финансовой организации или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

по аналитическому признаку "Реорганизация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;

по аналитическому признаку "Ликвидация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их ликвидацией;

по аналитическому признаку "Иные случаи, предусмотренные федеральными законами" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 11 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349.

В случае если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о такой финансовой организации указывается по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено" (строка 3) однократно.

По показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" (строка 4) указываются причины прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" и аналитического признака "Иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации" группы аналитических признаков "Вид основания".

В случае если по одному из видов деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", основанием для прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации являются несколько причин, по показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" (строка 4) указываются все причины через символ ","(запятая) с отступом (пробелом).

2.3. Подраздел 1.3 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, и саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

Показатели "Полное наименование" (строка 5), "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 6), "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 7), "Дата заключения договора" (строка 8) заполняются только саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и указываются в разрезе аналитических признаков "Специализированный депозитарий", "Управляющая компания" группы аналитических признаков "Вид организации".

В разрезе аналитического признака "Управляющая компания" группы аналитических признаков "Вид организации" указывается информация об управляющей компании, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания), с которой у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в пункте 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" <1>) (при наличии):

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2016, N 27, ст. 4225.

по показателю "Полное наименование" (строка 5) - полное наименование управляющей компании в соответствии с ее учредительными документами;

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 6) - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 7) - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании в соответствии с листом записи единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);

по показателю "Дата заключения договора" (строка 8) - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, с управляющей компанией (договора о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в пункте 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации").

В разрезе аналитического признака "Специализированный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид организации" указывается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (при наличии):

по показателю "Полное наименование" (строка 5) - полное наименование специализированного депозитария в соответствии с его учредительными документами;

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 6) - ИНН специализированного депозитария в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 7) - ОГРН специализированного депозитария в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);

по показателю "Дата заключения договора" (строка 8) - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, со специализированным депозитарием.

По показателю "Размер компенсационного фонда саморегулируемой организации" (строка 9) указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

По показателю "Сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде" (строка 10 подраздела 1.3 раздела I) указывается сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая в отчетном периоде в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

По показателю "Сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде" (строка 11) указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая на пополнение компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в отчетном периоде.

По показателю "Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода" (строка 12) указывается размер компенсационных выплат:

из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, подлежащих выплате саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;

из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, затребованных к получению членами саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

По показателю "Сумма произведенных компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации в течение отчетного периода" (строка 13) указывается сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, произведенных саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы:

физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;

членам саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

По показателю "Количество обращений за выплатой из компенсационного фонда в отчетном периоде" (строка 14) указывается количество поступивших в отчетном периоде:

заявлений физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, с требованием о выплате компенсации для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротстве) форекс-дилеров;

требований членов саморегулируемой организации, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

3. В разделе II отчетности по форме 0420850 указываются сведения о контроле саморегулируемой организации за соблюдением ее членами требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых, внеплановых проверок (далее - контрольное мероприятие), о мерах, примененных саморегулируемой организацией в отношении своих членов за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации (далее - меры), а также сведения об устранении (неустранении) членами саморегулируемой организации выявленных саморегулируемой организацией нарушений в результате проведенного контрольного мероприятия (далее при совместном упоминании - сведения о контроле).

Сведения о контроле указываются в разделе II отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, в котором контрольное мероприятие проведено саморегулируемой организацией, до отчетного периода, в котором саморегулируемой организацией получена информации от своего члена об устранении выявленных в результате контрольного мероприятия нарушений, либо до отчетного периода, в котором саморегулируемой организацией применена мера за выявленные неустранимые нарушения и (или) за неустранение выявленных нарушений включительно.

В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своих членов, не выявлены нарушения федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 только за тот отчетный период, в котором контрольное мероприятие проведено.

По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 15) указывается вид деятельности члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией проведены контрольные мероприятия в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае осуществления членом саморегулируемой организации нескольких видов деятельности сведения по показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 15) указываются через пробел.

Показатели "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 15), "Основание для проведения контрольного мероприятия" (строка 16), "Форма проведения контрольного мероприятия" (строка 17), "Характер контрольного мероприятия" (строка 18), "Тематика контрольного мероприятия" (строка 19), "Дата начала контрольного мероприятия" (строка 20), "Дата начала проверяемого периода" (строка 21), "Дата окончания проверяемого периода" (строка 22) указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" и "Идентификатор члена саморегулируемой организации", значения которых формируются саморегулируемой организацией с учетом следующего.

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия", позволяющего выделить одно контрольное мероприятие из других контрольных мероприятий, проводимых саморегулируемой организацией, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

порядковый номер контрольного мероприятия (нумерация ведется начиная с номера 001);

ИНН финансовой организации;

вид контрольного мероприятия ("П" - в соответствии с планом, "В" - внеплановое);

дату начала проведения контрольного мероприятия.

В качестве разделителя характеристик идентификатора контрольного мероприятия используется знак "_".

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" указывается значение идентификатора члена саморегулируемой организации.

При формировании группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации", позволяющего выделить одного члена саморегулируемой организации из других членов саморегулируемой организации, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для юридического лица - резидента: код Российской Федерации "643" в соответствии с кодом страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), ИНН (в случае отсутствия ИНН указываются 10 нулей), ОГРН (в случае отсутствия ОГРН указываются 13 нулей);

для индивидуального предпринимателя - резидента: код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ, ИНН (в случае отсутствия ИНН указываются 12 нулей); основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) (в случае отсутствия ОГРНИП указываются 15 нулей).

После указанных в абзацах пятнадцатом и шестнадцатом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации члена саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации значение идентификатора члена саморегулируемой организации дополняется характеристикой, являющейся, по мнению саморегулируемой организации, существенной и относящейся к конкретному члену саморегулируемой организации (в том числе полное или (при наличии) сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя).

В качестве разделителя характеристик идентификатора члена саморегулируемой организации используется знак "_".

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела II отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

Значения группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" должны присваиваться один раз и применяться в разделах II, III, V и VI отчетности по форме 0420850.

Значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" должны присваиваться один раз и применяться в разделе II отчетности по форме 0420850, в том числе до получения саморегулируемой организацией информации об устранении (неустранении) членами саморегулируемой организации выявленных саморегулируемой организацией нарушений в результате проведенного контрольного мероприятия.

По показателю "Основание для проведения контрольного мероприятия" (строка 16) указывается основание для проведения контрольного мероприятия саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

По показателю "Форма проведения контрольного мероприятия" (строка 17) указывается форма контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

По показателю "Характер контрольного мероприятия" (строка 18) указывается характер контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если по показателю "Характер контрольного мероприятия" (строка 18) указано значение "Тематическое", по показателю "Тематика контрольного мероприятия" (строка 19) указывается тематика контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата начала контрольного мероприятия" (строка 20) указывается дата начала проведения саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата начала проверяемого периода" (строка 21) указывается дата начала проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата окончания проверяемого периода" (строка 22) указывается дата окончания проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.

Показатели "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений" (строка 23), "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24), "Дата документа о применении мер" (строка 25), "Номер документа о применении мер" (строка 26), "Информация об устранении нарушения" (строка 27) указываются в разрезе аналитических признаков групп аналитических признаков "Идентификатор выявленного нарушения", "Идентификатор документа о применении мер", "Идентификатор контрольного мероприятия".

По показателю "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений" (строка 23) указывается ссылка на требования федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, нарушения которых выявлены саморегулируемой организацией в деятельности своего члена саморегулируемой организации.

По показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24) указываются сведения о мерах по результатам проведенного саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если саморегулируемой организацией по результатам проведенного контрольного мероприятия принято несколько мер по одному выявленному нарушению, по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24) указываются все коды мер по такому нарушению (через пробел).

По показателю "Дата документа о применении мер" (строка 25) указывается дата документа о мере, указанной по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24).

По показателю "Номер документа о применении мер" (строка 26) указывается номер документа о мере, указанной по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24).

По показателю "Информация об устранении нарушения" (строка 27) указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения. По показателю "Информация об устранении нарушения" (строка 27) указывается значение "Иное", предусмотренное частью III настоящего приложения, до отчетного периода, в котором саморегулируемой организации получена информация от члена саморегулируемой организации об устранении выявленного нарушения (с указанием причин отсутствия такой информации).

В случае если выявленное саморегулируемой организацией нарушение в деятельности члена саморегулируемой организации устранено таким членом при проведении контрольного мероприятия, по показателю "Информация об устранении нарушения" (строка 27) указывается значение "Устранено".

В случае если по результатам проведенного контрольного мероприятия саморегулируемой организацией по выявленному нарушению не принята мера, значения показателей "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" (строка 24), "Дата документа о применении мер" (строка 25), "Номер документа о применении мер" (строка 26), "Информация об устранении нарушения" (строка 27) не указываются. При этом по группам аналитических признаков "Идентификатор выявленного нарушения", "Идентификатор документа о применении мер" указывается значение "НП".

В случае направления саморегулируемой организацией в Банк России материалов контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своего члена, по показателям "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" (строка 28) и "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" (строка 29) указываются соответственно дата и номер документа, которым такие материалы направлены саморегулируемой организацией в Банк России.

Сведения указываются по каждому документу, направленному саморегулируемой организацией в Банк России.

Показатели "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" (строка 28), "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" (строка 29) указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", "Идентификатор контрольного мероприятия".

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", позволяющего выделить один документ из других документов, направленных саморегулируемой организацией в Банк России, саморегулируемой организацией должны быть использованы следующие характеристики:

номер документа, направленного в Банк России;

дата документа, направленного в Банк России.

4. В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения только о рассмотренных саморегулируемой организацией обращениях (жалобах) физических и юридических лиц, поступивших в саморегулируемую организацию в отношении членов саморегулируемой организации (далее - обращение (жалоба).

В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения об обращениях (жалобах) только в отношении видов деятельности финансовой организации, в рамках которой она является членом саморегулируемой организации.

По показателю "Полное наименование юридического лица" (строка 30) указывается полное наименование юридического лица, направившего обращение (жалобу) (заполняется в случае направления обращения (жалобы) юридическим лицом).

По показателям "Фамилия" (строка 31), "Имя" (строка 32), "Отчество (при наличии)" (строка 33) указываются фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, направившего обращение (жалобу) (заполняется в случае направления обращения (жалобы) физическим лицом).

По показателю "Дата поступления обращения (жалобы)" (строка 34) указывается дата поступления в саморегулируемую организацию обращения (жалобы).

По показателю "Код территории по ОКАТО" (строка 35) указывается цифровой код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится член саморегулируемой организации (обособленное подразделение), в отношении которого направлено обращение (жалоба) в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации - для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов).

Для субъектов Российской Федерации (за исключением Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа) указываются первые два знака кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО.

Для Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа указываются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11100 - Ненецкий автономный округ; 71100 - Ханты-Мансийский автономный округ - Югра; 71140 - Ямало-Ненецкий автономный округ.

В случае если член саморегулируемой организации (обособленное подразделение члена саморегулируемой организации), в отношении которого поступило обращение (жалоба), находится на территории города Байконур, указывается код "55".

Для Архангельской области (без Ненецкого автономного округа) указывается код "11", для Тюменской области (без Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа) указывается код "71".

По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 36) указывается вид деятельности, осуществляемой членом саморегулируемой организации, в отношении которого направлено обращение (жалоба) в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если показатель "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 36) содержит несколько значений, сведения указываются через пробел.

По показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения (жалобы) нарушениях" (строка 37) указывается значение "да", если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения (жалобы) выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации. В случае если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения (жалобы) не выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации, указывается значение "нет".

В случае если по показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения (жалобы) нарушениях" (строка 37) указано значение "нет", показатели "Принятые меры" (строка 38), "Дата документа о применении мер" (строка 39), "Номер документа о применении мер" (строка 40), "Дата документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 41), "Номер документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 42), "Информация об обжаловании мер" (строка 43), "Информация о пересмотре мер" (строка 44), "Информация об устранении нарушения" (строка 45) не заполняются.

Показатели "Полное наименование юридического лица" (строка 30), "Фамилия" (строка 31), "Имя" (строка 32), "Отчество (последнее - при наличии)" (строка 33), "Дата поступления обращения (жалобы)" (строка 34), "Код территории по ОКАТО" (строка 35), "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" (строка 36), "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения (жалобы) нарушениях" (строка 37) указываются в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор обращения (жалобы)", "Идентификатор темы обращения (жалобы)", "Идентификатор члена саморегулируемой организации".

По показателю "Принятые меры" (строка 38) указываются сведения о принятых саморегулируемой организацией мерах по результатам рассмотрения обращений (жалоб) в отчетный период в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если информация по показателю "Принятые меры" (строка 38) принимает несколько значений, сведения указываются через пробел.

По показателям "Дата документа о применении мер" (строка 39), "Номер документа о применении мер" (строка 40) указываются дата и номер документа о применении мер саморегулируемой организацией, указанных по показателю "Принятые меры" (строка 38) соответственно.

По показателям "Дата документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 41), "Номер документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 42) указываются дата и номер ответа на обращение (жалобу) соответственно.

В случае если показатели "Дата документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 41), "Номер документа о направлении ответа на обращение (жалобу)" (строка 42) содержат несколько значений, сведения указываются по каждому значению с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки".

По показателю "Информация об обжаловании мер" (строка 43) указываются сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации принятой по результатам рассмотрения обращения (жалобы) саморегулируемой организацией меры в отношении своего члена. При указании сведений по показателю "Информация об обжаловании мер" (строка 43) также указываются даты и номера документов, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер" (строка 39) и "Номер документа о применении мер" (строка 40).

Сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации мер заполняются по каждому документу, указанному по показателям "Дата документа о применении мер" (строка 39), "Номер документа о применении мер" (строка 40).

По показателю "Информация о пересмотре мер" (строка 44) указываются сведения о пересмотре саморегулируемой организацией принятых ею мер по результатам рассмотрения обращения (жалобы). При указании сведений по показателю "Информация о пересмотре мер" (строка 44) также приводятся даты и номера документов, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер" (строка 39), "Номер документа о применении мер" (строка 40).

По показателю "Информация об устранении нарушения" (строка 45) указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией по результатам рассмотрения обращения (жалобы), с указанием даты и номера (при наличии) документов, принятых по такому нарушению.

По группе аналитических признаков "Идентификатор темы обращения (жалобы)" указывается идентификатор темы обращения (жалобы), значение которого должно соответствовать теме обращения (жалобы), указанной по коду уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки" (далее - Справочник). В случае отсутствия темы обращения (жалобы) кода уровня 4 Справочника, соответствующего теме обращения (жалобы), указывается соответствующий теме обращения (жалобы) код уровня 3 Справочника.

В случае если в обращении (жалобе) содержится более одной темы, значение идентификатора темы обращения (жалобы) присваивается саморегулируемой организацией каждой теме отдельно в рамках такого обращения (жалобы).

Показатели "Принятые меры" (строка 38), "Дата документа о применении мер" (строка 39), "Номер документа о применении мер" (строка 40), "Информация об обжаловании мер" (строка 43), "Информация о пересмотре мер" (строка 44), "Информация об устранении нарушения" (строка 45) указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа о применении мер" и "Идентификатор обращения (жалобы)", значения которых формируются саморегулируемой организацией самостоятельно.

Значение идентификатора обращения (жалобы) должно быть применено по всем показателям раздела III отчетности по форме 0420850, по которым предусмотрено их указание с помощью данного идентификатора.

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела III отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

5. Раздел IV отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

В разделе IV отчетности по форме 0420850 указывается информация об исполнении обязанности регистратором по передаче реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по ведению которых осуществляется в соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в случае ликвидации держателя реестра, аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (в том числе по заявлению лицензиата), на основании которой осуществлялась деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Информация заполняется по каждому регистратору.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065.

По показателю "Полное наименование регистратора" (строка 46) указывается полное наименование и полное фирменное наименование регистратора.

По показателю "Дата приема документов на хранение" (строка 47) указывается дата приема на хранение саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 48) указывается код организационно-правовой формы эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм (ОКОПФ), отраженный в уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с учредительными документами эмитента.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента" (строка 49) указывается ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента" (строка 50) указывается ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).

По показателю "Документы, переданные на хранение" (строка 51) указывается информация о документах, переданных регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в отношении каждого реестра владельцев ценных бумаг в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если информация по показателю "Документы, переданные на хранение" (строка 51) принимает несколько значений, сведения указываются через пробел.

Показатели раздела IV отчетности по форме 0420850 раскрываются в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор регистратора", "Идентификатор эмитента", "Идентификатор документа", значение которых формируется саморегулируемой организацией, объединяющую регистраторов, самостоятельно.

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор эмитента" должно содержать следующие сведения, идентифицирующие эмитента ценных бумаг (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для юридического лица - резидента: ИНН, ОГРН, полное наименование;

для юридического лица - нерезидента: ИНН иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN), полное наименование.

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор регистратора" должно содержать сведения, идентифицирующие регистратора (с сохранением приведенной последовательности их указания) для юридического лица - резидента: ИНН, ОГРН, полное наименование.

В качестве разделителя характеристик значения групп аналитических признаков "Идентификатор эмитента", "Идентификатор регистратора" и "Идентификатор документа" используется знак "_".

6. В разделе V отчетности по форме 0420850 указываются сведения о членах саморегулируемых организаций, информация о которых приведена в разделах II и III отчетности по форме 0420850.

По показателю "Полное наименование" (строка 52) указывается полное фирменное (при наличии) наименование члена саморегулируемой организации.

По показателям "Фамилия" (строка 53), "Имя" (строка 54), "Отчество (при наличии)" (строка 55) указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 56) указывается ИНН члена саморегулируемой организации.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 57) указывается ОГРН члена саморегулируемой организации.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" (строка 58) указывается ОГРНИП члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.

По показателю "Регистрационный номер (порядковый номер)" (строка 59) указывается регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации члену саморегулируемой организации.

Показатели раздела V отчетности по форме 0420850 раскрываются в разрезе группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации".

7. В разделе VI отчетности по форме 0420850 указываются сведения о видах деятельности членов саморегулируемой организации, информация о которых приведена в разделах II и III отчетности по форме 0420850.

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела VI отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

По показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" (строка 60) указываются номер лицензии (разрешения) на осуществление деятельности члена саморегулируемой организации, (государственный) номер (записи) в государственном (едином) реестре финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. Для члена саморегулируемой организации, осуществляющего деятельность субъекта страхового дела, указывается регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела в соответствии с пунктом 2 статьи 4.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" <1>.

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2003, N 50, ст. 4858; 2021, N 27, ст. 5171.

В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, сведения по показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" (строка 60) приводятся по каждому виду деятельности.

Показатель "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" (строка 60) указывается в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Виды деятельности" в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.