Приложение 3. Стандарт теста

Приложение 3

к Квалификационному минимуму

по базовому экзамену для руководителей,

контролеров и специалистов организаций,

осуществляющих профессиональную

деятельность на рынке ценных бумаг,

для руководителей и специалистов

организаций, осуществляющих деятельность

специализированных депозитариев

инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов

и негосударственных пенсионных фондов

СТАНДАРТ ТЕСТА

Общая сумма баллов по тесту - 100

минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту:

┌──────────┬────────────────────────────────────────────────────┬───────┐

│Раздел I │Основы рынка ценных бумаг │ 35% │

├──────────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│ 1.1 │Основные понятия рынка ценных бумаг │ 5% │

│ 1.2 │Рынок ценных бумаг: инструменты, эмитенты, инвесторы│ 5% │

│ 1.3 │Производные инструменты │ 5% │

│ 1.4 │Классификация и измерение рисков. Хеджирование и│ 5% │

│ │диверсификация как способы управления рисками │ │

│ 1.5 │Инфраструктура рынка ценных бумаг │ 5% │

│ 1.6 │Основы финансовых вычислений по ценным бумагам │ 10% │

│Раздел II │Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России │ 65% │

│ 2.1 │Правовые основы ведения предпринимательской│ 10% │

│ │деятельности на рынке ценных бумаг │ │

│ 2.2 │Корпоративное право и основы корпоративного│ 10% │

│ │управления │ │

│ 2.3 │Система регулирования рынка ценных бумаг и защита│ 10% │

│ │прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных│ │

│ │бумаг │ │

│ 2.4 │Регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг │ 10% │

│ 2.5 │Регулирование профессиональной деятельности на рынке│ 10% │

│ │ценных бумаг │ │

│ 2.6 │Регулирование деятельности инвестиционных фондов,│ 5% │

│ │деятельности по управлению инвестиционными фондами,│ │

│ │паевыми инвестиционными фондами и негосударственными│ │

│ │пенсионными фондами и деятельности│ │

│ │специализированных депозитариев инвестиционных│ │

│ │фондов, паевых инвестиционных фондов и│ │

│ │негосударственных пенсионных фондов │ │

│ 2.7 │Основы бухгалтерского учета и финансовой отчетности │ 5% │

│ 2.8 │Налоговая система и налогообложение операций на│ 5% │

│ │рынке ценных бумаг │ │

└──────────┴────────────────────────────────────────────────────┴───────┘

Приложение 2. Перечень рекомендуемой литературы, знание которой необходимо для успешного прохождения базового экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами