Приложение 3

к Указанию Банка России

от 21 сентября 2022 года N 6243-У

"О порядке и сроках составления

и представления в Банк России

отчетов операторов инвестиционных

платформ, отчетности операторов

финансовых платформ, операторов

информационных систем,

в которых осуществляется выпуск

цифровых финансовых активов,

и операторов обмена цифровых

финансовых активов, форме отчетов

операторов инвестиционных платформ

и составе включаемых в них сведений,

составе и формах отчетности

операторов финансовых платформ"

ПОРЯДОК И СРОКИ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ ОПЕРАТОРА ИНВЕСТИЦИОННОЙ

ПЛАТФОРМЫ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ ПРИЛОЖЕНИЯМИ 1 - 6, 9 И 10

К УКАЗАНИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ЯНВАРЯ 2020 ГОДА N 5395-У

"О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК

РОССИИ ОТЧЕТОВ ОПЕРАТОРАМИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ, ФОРМЕ

ОТЧЕТОВ ОПЕРАТОРОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ И СОСТАВЕ

ВКЛЮЧАЕМЫХ В НИХ СВЕДЕНИЙ", И ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРА

ФИНАНСОВОЙ ПЛАТФОРМЫ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ПРИЛОЖЕНИЯМИ 1 - 8

К УКАЗАНИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 2 ФЕВРАЛЯ 2021 ГОДА N 5718-У

"О СОСТАВЕ, ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ И ИНОЙ ИНФОРМАЦИИ

ОПЕРАТОРАМИ ФИНАНСОВЫХ ПЛАТФОРМ В БАНК РОССИИ"

1. Операторы инвестиционной платформы должны представлять в Банк России отчеты, предусмотренные приложениями 1 - 6, 9 и 10 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У и приведенные в подпунктах 3.1 - 3.8 пункта 3 настоящего приложения (далее - отчетность оператора инвестиционной платформы), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187.

2. Операторы финансовой платформы должны представлять в Банк России отчетность и иную информацию, предусмотренные Указанием Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У и приведенные в подпунктах 4.1 - 4.7 пункта 4 настоящего приложения (далее - отчетность оператора финансовой платформы), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

3. Операторы инвестиционных платформ должны представлять в Банк России отчетность оператора инвестиционной платформы в сроки, установленные подпунктами 3.1 - 3.8 настоящего пункта.

3.1. Отчет по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", составленный в соответствии с требованиями приложения 1 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы в следующие сроки.

3.1.1. Раздел 1 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы" с приложением документов, подтверждающих указанные в настоящем подпункте изменения, - не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации изменений полного и (или) сокращенного (при наличии) фирменных наименований и (или) адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), оператора инвестиционной платформы в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586.

3.1.2. Раздел 1 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы" - не позднее 3 рабочих дней со дня изменения адреса сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", доменным именем электронного адреса которого оператор инвестиционной платформы обладает на правах администрирования или использования, номеров контактных телефонов и адресов электронной почты оператора инвестиционной платформы.

3.1.3. Раздел 1 и подразделы раздела 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", в сведения которых внесены изменения, с приложением копий документов, являющихся основанием для внесения изменений, - не позднее 3 рабочих дней со дня:

изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия (при наличии), номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, удостоверяющий личность), информация о которых должна указываться оператором инвестиционной платформы в подразделах 3.1 - 3.5 и 3.11 раздела 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы";

принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 и 3.11 раздела 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", было назначено (избрано) на занимаемую им должность;

принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 и 3.11 раздела 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", было освобождено от занимаемой им должности;

получения оператором инвестиционной платформы информации о том, что его единоличный исполнительный орган, член коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) является лицом, указанным в пунктах 1 и 2 части 5 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1>, в отношении лиц, информация о которых должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 раздела 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы".

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418.

В случае если копии документов, являющихся основанием для внесения изменений в отчет по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма оператора инвестиционной платформы, которым указанные сведения ранее направлялись в Банк России.

3.2. Отчет по форме 0420702 "Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы", составленный за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 2 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 30 календарных дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

3.3. Отчет по форме 0420703 "Отчет об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор инвестиционной платформы", составленный в соответствии с требованиями приложения 3 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

получение оператором инвестиционной платформы определения суда о назначении дела, в котором оператор инвестиционной платформы участвует в качестве ответчика (далее - дело оператора инвестиционной платформы), к судебному разбирательству;

получение оператором инвестиционной платформы копии судебного приказа, решения суда, постановления суда, определения о прекращении производства по делу оператора инвестиционной платформы, определения о возвращении искового заявления, определения о приостановлении производства по делу оператора инвестиционной платформы;

исполнение оператором инвестиционной платформы судебного акта по делу оператора инвестиционной платформы;

получение оператором инвестиционной платформы определения суда в случае изменения основания или предмета иска, ответчиком по которому является оператор инвестиционной платформы, отказа от указанного иска;

получение оператором инвестиционной платформы определения суда об утверждении мирового соглашения по делу оператора инвестиционной платформы;

обжалование решения, определения суда по делу оператора инвестиционной платформы.

3.4. Отчет по форме 0420704 "Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях", составленный за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 4 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за первым кварталом 2023 года.

3.5. Отчет по форме 0420707 "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженности оператора инвестиционной платформы", составленный за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 5 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 30 календарных дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

3.6. Отчет по форме 0420708 "Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций", составленный за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 6 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы в следующие сроки.

3.6.1. Раздел 1 отчета по форме 0420708 "Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций" - не позднее 5 рабочих дней после даты заключения первого договора инвестирования с использованием инвестиционной платформы.

3.6.2. Разделы 2 - 9 отчета по форме 0420708 "Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций" - не позднее 15 рабочих дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

3.7. Отчет по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации", составленный в соответствии с требованиями приложения 9 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации.

3.8. Отчет по форме 0420713 "Отчет об аудиторской организации или индивидуальном аудиторе", составленный в соответствии с требованиями приложения 10 к Указанию Банка России от 29 января 2020 года N 5395-У, должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 5 рабочих дней после даты заключения договора, в соответствии с которым оказываются услуги по проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности оператора инвестиционной платформы, дополнительного соглашения к нему, даты получения аудиторского заключения в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности оператора инвестиционной платформы.

4. Операторы финансовых платформ должны представлять в Банк отчетность оператора финансовой платформы в сроки, установленные подпунктами 4.1 - 4.7 настоящего пункта.

4.1. Отчетность по форме 0420932 "Сведения о банковских счетах оператора финансовой платформы, открытых в кредитных организациях", составленная за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 2 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы не позднее 10 рабочих дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

4.2. Отчетность по форме 0420933 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности оператора финансовой платформы", составленная за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 3 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы не позднее 30 календарных дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

4.3. Отчетность по форме 0420934 "Сведения об осуществлении финансовых сделок", составленная за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 4 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы не позднее 15 рабочих дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

4.4. Отчетность по форме 0420935 "Сведения о самостоятельно выявленных оператором финансовой платформы нарушениях", составленная за первый квартал 2023 года в соответствии с требованиями приложения 5 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовых платформ не позднее 30 календарных дней после дня окончания первого квартала 2023 года.

4.5. Отчетность по форме 0420936 "Сведения о лицах, которым оператором финансовой платформы поручено проведение идентификации", составленная в соответствии с требованиями приложения 6 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого банку было поручено проведение идентификации.

4.6. Отчетность по форме 0420937 "Сведения об аудиторской проверке", составленная в соответствии с требованиями приложения 7 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора на проведение аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности оператора финансовой платформы, дополнительного соглашения к нему, даты получения аудиторского заключения о бухгалтерской (финансовой) отчетности оператора финансовой платформы.

4.7. Отчетность по форме 0420938 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор финансовой платформы", составленная в соответствии с требованиями приложения 8 к Указанию Банка России от 2 февраля 2021 года N 5718-У, должна представляться в Банк России оператором финансовой платформы не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

получение оператором финансовой платформы определения суда о назначении дела, в котором оператор финансовой платформы участвует в качестве ответчика (далее - дело оператора финансовой платформы), к судебному разбирательству;

получение оператором финансовой платформы копии судебного приказа, решения суда, постановления суда, определения о прекращении производства по делу, определения о возвращении искового заявления, определения о приостановлении производства по делу оператора финансовой платформы;

исполнение оператором финансовой платформы судебного акта по делу оператора финансовой платформы;

получение оператором финансовой платформы определения суда в случае изменения основания или предмета иска, ответчиком по которому является оператор финансовой платформы, отказа от указанного иска;

получение оператором финансовой платформы определения суда об утверждении мирового соглашения по делу оператора финансовой платформы;

подача оператором финансовой платформы жалобы на судебный приказ, решение, постановление, определение суда по делу оператора финансовой платформы.