Порядок составления отчета по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

Порядок

составления отчета по форме 0420710 "Отчет

об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности

по организации привлечения инвестиций, организации,

в отношении которой Банком России принято решение

об исключении сведений об операторе инвестиционной

платформы из реестра операторов

инвестиционных платформ"

1. Отчет по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" (далее - отчетность по форме 0420710) должен составляться организацией, в отношении которой Банком России было принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - отчитывающаяся организация), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1> срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных услуг, по состоянию на дату принятия решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционной платформы.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418.

Показатели отчетности по форме 0420710 должны составляться отчитывающимися организациями вместе с показателями отчетности по форме 0420724 "Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов" (далее - отчетность по форме 0420724).

Сведения указываются в разрезе каждого инвестора, информация о котором раскрыта по показателям отчетности по форме 0420724.

Данные, указанные по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор инвестора", должны соответствовать данным, указанным по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор контрагента" отчетности по форме 0420724.

Показатели отчетности по форме 0420710 составляются в разрезе каждой инвестиционной платформы.

2. В разделе 1 отчетности по форме 0420710 по показателю "Количество договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании" отчитывающейся организацией должны указываться сведения о количестве договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании, действующих на день принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ. Сведения должны включаться в отчетность по форме 0420710 по договорам об оказании услуг по содействию в инвестировании, в отношении которых у оператора инвестиционной платформы имеются перед инвесторами не исполненные полностью или частично денежные обязательства.

Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420710 раскрываются в разрезе резидентов и нерезидентов, а также в разрезе индивидуальных предпринимателей, физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, и юридических лиц.

3. По показателям "Дата договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" и "Номер договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" раздела 2 отчетности по форме 0420710 указываются соответственно дата и номер договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы.

4. По показателю "Остаток денежных средств инвестора на номинальном счете оператора инвестиционной платформы" раздела 2 отчетности по форме 0420710 отчитывающимися организациями должны указываться сведения об остатке денежных средств инвесторов на номинальном счете оператора инвестиционной платформы.

5. По показателю "Сумма не исполненных перед инвестором обязательств организации" раздела 2 отчетности по форме 0420710 организацией должны указываться сведения о сумме ее не исполненных перед инвесторами обязательств, установленных на дату принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, в разрезе каждого инвестора и договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы. Сведения указываются в рублях.

6. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420710 раскрываются в разрезе каждого инвестора и каждого договора инвестирования.

7. Отчетность по форме 0420710 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 3, 9 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.