Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420717 "Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок

составления отчетности (отчета) по форме 0420717

"Информация о лицах, которым оператором инвестиционной

платформы, оператором финансовой платформы, оператором

информационной системы, в которой осуществляется выпуск

цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых

финансовых активов поручено проведение идентификации,

упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность (отчет) по форме 0420717 "Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420717) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

Отчетность по форме 0420717 не составляется:

оператором инвестиционной платформы, совмещающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418; 2022, N 29, ст. 5298.

оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью депозитария, регистратора;

оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, совмещающими свою деятельность с деятельностью кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Отчетность по форме 0420717 составляется отчитывающимися организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ отчитывающаяся организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации), договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Показатели отчетности по форме 0420717 формируются по каждому лицу, которому отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"), с указанием информации о договоре, на основании которого указанному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. По показателю "Полное наименование" указывается полное наименование лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (для кредитной организации (ее филиала) - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО).

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

4. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" указывается регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через косую черту после регистрационного номера кредитной организации.

Для иных лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, показатель "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" не заполняется.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

Для кредитной организации (филиала) показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" не заполняется.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.

Для кредитной организации (филиала) показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" не заполняется.

7. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения).

Для кредитной организации (филиала) показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" не заполняется.

8. По показателю "Код поручения" указывается одно из следующих значений:

1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - поручено обновление информации;

3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

9. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора", "Дата расторжения договора" отчитывающейся организацией указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого отчитывающейся организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При отсутствии номера договора по показателю "Номер договора" указывается "б/н".

При представлении информации о заключении договора показатель "Дата расторжения договора" не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

10. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор заключенного отчитывающейся организацией договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

11. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное лицо, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, из других таких лиц, отраженных в отчетности по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

12. Отчетность по форме 0420717 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 3, 9 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.