Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420267 "Информация о лицах, которым негосударственным пенсионным фондом поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420267 "Информация о лицах,

которым негосударственным пенсионным фондом поручено

проведение идентификации, упрощенной идентификации,

обновление информации о клиентах, представителях

клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420267 "Информация о лицах, которым негосударственным пенсионным фондом поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420267) составляется негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 13 - 20 приложения 2 к настоящему Указанию.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

Отчетность по форме 0420267 составляется фондами, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации).

Иными фондами отчетность по форме 0420267 не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420267 формируются по каждой кредитной организации, которой фондом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"), с указанием информации о договоре, на основании которого указанной кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. По показателю "Полное наименование" указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО).

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

4. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)" указывается в соответствии с КГРКО:

для кредитной организации - ее регистрационный номер;

для филиала кредитной организации - регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через знак "/" (косая линия) после регистрационного номера кредитной организации.

5. По показателю "Код поручения" указывается одно из следующих значений:

1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - поручено обновление информации;

3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

6. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого кредитной организации фондом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При отсутствии номера договора по показателю "Номер договора" указывается значение "б/н".

При представлении информации о заключении договора значение показателя "Дата расторжения договора" не указывается.

При представлении информации о расторжении договора одновременно указываются две даты: по показателю "Дата расторжения договора" - дата расторжения договора, по показателю "Дата заключения договора" - дата его заключения.

7. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор заключенного фондом договора, на основании которого кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420267, формируется фондом самостоятельно.

8. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается идентификатор кредитной организации, которой поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить одну кредитную организацию из других кредитных организаций, отраженных в отчетности по форме 0420267, формируется фондом самостоятельно.