Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420262 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420262 "Отчет о соблюдении

кодекса профессиональной этики негосударственного

пенсионного фонда"

1. Отчетность по форме 0420262 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда" (далее - отчетность по форме 0420262) составляется негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - фонд), посредством формирования предусмотренных в ней показателей за календарный год (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно с учетом пунктов 13 - 20 приложения 2 к настоящему Указанию.

При отсутствии у фонда на конец отчетного периода действующих договоров, на основании которых может осуществляться деятельность, связанная с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, отчетность по форме 0420262 составлять не требуется.

2. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, всего" указывается количество лиц, состоящих с фондом в трудовых отношениях на основании трудового договора либо в гражданско-правовых отношениях на основании договора гражданско-правового характера, в функции которых входит обеспечение деятельности, осуществляемой фондом в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений (далее - сотрудники), а также количество лиц, занимающих должности в органах управления фонда (лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, лица, входящие в коллегиальный исполнительный орган, члены совета директоров (наблюдательного совета), руководители структурных подразделений фонда, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) (далее - должностные лица), по состоянию на конец отчетного периода.

3. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики" указывается количество сотрудников и должностных лиц фонда, ознакомленных с кодексом профессиональной этики фонда, на конец отчетного периода.

4. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего" указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики фонда по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного периода.

5. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики фонда по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного периода.

6. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики фонда по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников в течение отчетного периода.

7. По показателю "Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики" указывается количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания фондом к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики фонда, в течение отчетного периода.

8. По показателю "Описание иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики" приводится описание иных сведений, представляющих, по решению фонда, существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики его сотрудниками и должностными лицами.