РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Изменяется порядок раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг

Например, установлен перечень сведений, которые необходимо указать, если сообщение, публикуемое эмитентом, в том числе сообщение о существенном факте, должно содержать идентификационные признаки ценных бумаг.

Сообщения и документы, которые подлежат опубликованию в ленте новостей или на интернет-странице, должны публиковаться в виде электронных документов (электронных образов документов), подписанных УКЭП.

Если эмитент обнаружил, что в тексте электронного образа документа, опубликованного им на интернет-странице, содержится информация, которая не поддается прочтению, он должен опубликовать измененный электронный образ документа и одновременно с публикацией раскрыть сообщение о замене ранее опубликованного документа, в котором должна быть указана информация по установленному перечню.

Также установлено, что, помимо прочего, информация не раскрывается в период осуществления конкурсного производства (с даты введения конкурсного производства). При этом, несмотря на установленный перечень исключений, акционерное общество, публично разместившее (размещающее) ценные бумаги, обязано раскрывать информацию о планируемой дате направления заявления о внесении в ЕГРЮЛ записей, связанных с ликвидацией акционерного общества.

Установлены требования к раскрытию информации в отношении зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, облигаций, связанных с целями устойчивого развития, адаптационных облигаций и облигаций климатического перехода.

Внесены многочисленные изменения в форму проспекта ценных бумаг.

(Указание Банка России от 30.09.2022 N 6283-У)

Обновляются формы отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации

В частности, установлены новые формы отчетности:

- 0420430 "Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями";

- 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами";

- 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях";

- 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями";

- 0420459 "Реестр ценных бумаг".

Установленные требования не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг и клиринговые организации, которые являются кредитными организациями.

(Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У; Информация Банка России; "Разъяснение по составлению формы отчетности 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" (утв. Банком России), "Разъяснение по формированию формы отчетности 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (утв. Банком России 01.06.2023); "Методические рекомендации по расчету значений показателей оценки выполнения требований к технологическим мерам защиты информации и прикладному программному обеспечению автоматизированных систем и приложений в целях составления отчетности об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации некредитными финансовыми организациями" (утв. Банком России 20.06.2023 N 8-МР))

Обновляется порядок лицензирования Банком России отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Речь идет о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Закона о рынке ценных бумаг.

В частности, Положением Банка России от 29.06.2022 N 798-П установлены:

- перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии;

- форма заявления о предоставлении лицензии;

- порядок оформления и представления документов для получения лицензии;

- порядок ведения Банком России соответствующих реестров.

(Положение Банка России от 29.06.2022 N 798-П)

До 1 октября 2023 года продлен запрет на продажу ценных бумаг недружественных стран неквалифицированным инвесторам

Неквалифицированные инвесторы могут приобретать ценные бумаги дружественных стран, которые не учитываются через инфраструктуру недружественных государств, а также иностранные бумаги, чьи эмитенты ведут деятельность преимущественно в России и ЕАЭС.

(Информация Банка России от 24.03.2023)

С 1 апреля 2023 года применяются методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг, а также цены ценных бумаг и фьючерсных договоров

В частности, организатору торговли рекомендуется включать критерии существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг (цены ценных бумаг и фьючерсных договоров) по сравнению с уровнем спроса и предложения таких ценных бумаг (цены таких ценных бумаг и фьючерсных договоров), который сформировался бы без учета действий, относящихся к манипулированию рынком, в свои внутренние документы и направлять такие документы для сведения в Банк России, а также в созданный при Банке России Экспертный совет по существенным рыночным отклонениям.

("Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены ценных бумаг и фьючерсных договоров" (утв. Банком России 20.02.2023 N 3-МР), "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг" (утв. Банком России 20.02.2023 N 4-МР); Приказ Банка России от 27.03.2023 N ОД-551)

Обновляется порядок открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги

Положением Банка России от 29.06.2022 N 799-П, в частности, установлены:

- требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету;

- информация, которую должна содержать выписка из реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица;

- порядок открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги;

- требования к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части предоставления держателем реестра информации по лицевому счету лицу, которому он открыт, хранения информации при зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц.

(Положение Банка России от 29.06.2022 N 799-П)

Установлен перечень случаев, когда при заключении не на организованных торгах договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, одной из сторон по которым не является центральный контрагент, исполнение обязательств по таким договорам должно быть обеспечено

Так, исполнение обязательств должно быть обеспечено во всех случаях, когда одновременно соблюдаются следующие условия:

- договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, относятся к своп-договорам и предусматривают обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в рублях в зависимости от изменения величины процентных ставок;

- совокупная номинальная стоимость заключенных ранее своп-договоров, одной из сторон по которым не является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, на последний рабочий день каждого из трех кварталов подряд превышает 200 млрд рублей для каждой из сторон;

- сторонами по своп-договорам не являются: Банк России; РФ; субъект РФ; центральный банк иностранного государства; иностранное государство; административно-территориальная единица иностранного государства; международная финансовая организация; юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства (объединения иностранных государств), включенного (включенных) в перечень, утвержденный Указанием Банка России от 08.09.2021 N 5914-У, а также юридическое лицо, не имеющее лицензии на осуществление банковских операций, брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

При этом если одной из сторон своп-договоров является юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранного государства (объединения иностранных государств), не включенного (не включенных) в указанный перечень иностранных государств и их объединений, то исполнение обязательств, возникающих из указанных своп-договоров, другой их стороной, являющейся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ, должно быть обеспечено, если это предусмотрено договором об обеспечении.

Также установлены требования к указанному обеспечению.

(Указание Банка России от 23.12.2021 N 6032-У)

С 1 апреля до 1 октября 2023 года продлено ограничение обращения части иностранных ценных бумаг, заблокированных международными депозитариями, которые ранее были выведены на неторговые счета

С указанной даты российские депозитарии продолжат вести обособленный учет прав клиентов на заблокированные активы, а брокеры не вправе принимать и исполнять поручения клиентов на совершение сделок с этими ценными бумагами на биржевом рынке.

Право собственности владельцев на такие иностранные ценные бумаги сохраняется.

Данные правила не касаются ценных бумаг иностранных эмитентов, осуществляющих основную деятельность в РФ.

(Информация Банка России от 30.03.2023)