Глава 8.1. Программа организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, а также решениями суда
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(введена Указанием Банка России от 30.03.2018 N 4759-У)
8.1.1. В программу организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, а также решениями суда включаются:
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
положения об определении структурного подразделения (структурных подразделений) и (или) должностного лица (должностных лиц) некредитной финансовой организации, уполномоченных рассматривать представленные клиентом документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
положения об определении структурного подразделения (структурных подразделений) и (или) должностного лица (должностных лиц) некредитной финансовой организации, уполномоченных сообщать клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в совершении операции, либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов и (или) сведений, представленных клиентом (далее при совместном упоминании - устранение (невозможность устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе);
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
положения об определении структурного подразделения (структурных подразделений) и (или) должностного лица (должностных лиц) некредитной финансовой организации, уполномоченных исполнять запросы межведомственной комиссии о представлении мотивированного обоснования принятого решения об отказе в совершении операции и мотивированного обоснования о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было принято решение об отказе в совершении операции, исходя из документов и (или) сведений, представленных заявителем в соответствии с абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона (далее - мотивированные обоснования) (далее - запросы о представлении мотивированных обоснований), а также решения суда;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок информационного взаимодействия между структурными подразделениями и (или) должностными лицами, уполномоченными совершать указанные в абзацах втором - четвертом настоящего пункта действия, если такие полномочия предоставлены более чем одному структурному подразделению или должностному лицу;
порядок приема представляемых клиентом документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, обеспечивающий беспрепятственный прием таких документов и сведений в любом структурном подразделении некредитной финансовой организации;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок рассмотрения с учетом срока, установленного абзацем вторым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, представленных клиентом документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, обеспечивающий всестороннее, полное и объективное их рассмотрение. В указанном порядке некредитная финансовая организация вправе предусмотреть возможность рассмотрения документов и (или) сведений, представленных клиентом, как одним структурным подразделением, в том числе принявшим решение об отказе в совершении операции, так и с последующим их рассмотрением другим структурным подразделением, в том числе головным офисом некредитной финансовой организации;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок подготовки и направления сообщения клиенту об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;
порядок информирования клиента о наличии у него права обратиться с заявлением и документами и (или) сведениями в межведомственную комиссию в случае направления клиенту сообщения о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в совершении операции;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок доведения до лиц, уполномоченных некредитной финансовой организацией на выполнение операций, информации об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок рассмотрения и исполнения с учетом срока, установленного межведомственной комиссией, запроса о представлении мотивированных обоснований;
порядок исполнения решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми некредитной финансовой организацией ранее было принято решение об отказе в совершении операции (далее - решение межведомственной комиссии об отсутствии оснований для отказа), решения суда;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок доведения до лиц, уполномоченных некредитной финансовой организацией на выполнение операций, информации о решении межведомственной комиссии об отсутствии оснований для отказа, решении межведомственной комиссии об отсутствии оснований для пересмотра решения, принятого некредитной финансовой организацией, исходя из документов и (или) сведений, представленных заявителем, а также о решении суда;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок информирования уполномоченного органа об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в совершении операции, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган, об отмене судом ранее принятого некредитной финансовой организацией решения об отказе в совершении операции;
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
порядок учета и хранения представленных клиентом документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, сообщений об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе, запросов о представлении мотивированных обоснований, мотивированных обоснований, решений межведомственной комиссии об отсутствии оснований для отказа, решений межведомственной комиссии об отсутствии оснований для пересмотра решения, принятого некредитной финансовой организацией, исходя из документов и (или) сведений, представленных заявителем, решений суда.
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.1.2. В программу организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, а также решениями суда по решению некредитной финансовой организации также включаются иные положения.
(в ред. Указания Банка России от 07.11.2022 N 6308-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей