Порядок выдачи лицензии

7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:

7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;

7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);

7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);

7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;

7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.

8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:

8.1. гласное и публичное проведение торгов;

8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);

8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;

8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);

8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;

8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;

8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;

8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;

8.9. права и обязанности членов биржи;

8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;

8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;

8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;

8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);

8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;

8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;

8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;

8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;

8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.

9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.

10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.

При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.

Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.

11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются бирже.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.

12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.

При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.