Контроль за использованием лицензий

13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.

14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;

- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;

- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;

- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи);

- в случае, отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;

- в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.

15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.

В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).

16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.

Заместитель Министра финансов

Российской Федерации

С.В.ГОРБАЧЕВ

Заместитель начальника Управления

государственных ценных бумаг

и финансового рынка

М.В.АНТОНОВ