Таблица 3. Информация об имуществе, предназначенном для обеспечения исполнения обязательств участником клиринга или его клиентом
Наименование идентификатора участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения исполнения обязательств (далее - обеспечение) |
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента |
|
Значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение |
Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы |
|
Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение |
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, являющегося юридическим лицом: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента. Информация не указывается, если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом |
|
Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение |
В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы. В случае если в обеспечение внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента |
|
Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение |
В случае если в обеспечение внесено имущество участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга |
|
Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение |
В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента |
|
Наименование идентификатора имущества, внесенного в обеспечение |
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента |
|
Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы |
||
Значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечения |
Указывается значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, который присвоен центральным контрагентом или организатором торговли (в случае если центральным контрагентом не присвоен внутренний идентификатор имущества, внесенного в обеспечение) во внутренних системах учета. Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом или организатором торговли внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение |
|
Указывается один из следующих кодов имущества, внесенного в обеспечение: 1 - имущество, внесенное в обеспечение за счет участника клиринга; 2 - имущество, внесенное в обеспечение за счет сегрегированного клиента участника клиринга, за исключением клиента указанного участника клиринга в рамках доверительного управления (в случае если указанный участник клиринга осуществляет деятельность по доверительному управлению); 3 - имущество, внесенное в обеспечение за счет несегрегированного клиента участника клиринга; 4 - имущество, внесенное в обеспечение за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления |
||
Код, характеризующий возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент |
Указывается один из следующих кодов, характеризующих возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент: 1 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на всех торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент; 2 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на одной или нескольких (не всех) торговых (биржевых) секциях и (или) не на организованных торгах, клиринг, которых осуществляет центральный контрагент |
|
Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения |
||
Указывается величина (количество) имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения, соответствующих виду имущества, внесенного в обеспечение |
||
Стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях |
Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях |
|
Указывается один из следующих кодов обеспечения: 1 - индивидуальное клиринговое обеспечение, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения; 2 - коллективное клиринговое обеспечение; 3 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка; 4 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения; |
||
Код, характеризующий взаимосвязь эмитента и участника клиринга |
В случае если имуществом, внесенным в обеспечение, являются ценные бумаги, указывается код, характеризующий взаимосвязь ценных бумаг и участника клиринга: 1 - участник клиринга является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение; 2 - участник клиринга не является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение; 3 - участник клиринга - кредитная организация является связанным лицом с эмитентом ценных бумаг, внесенных участником клиринга в обеспечение, в соответствии с частями второй и четвертой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 18, ст. 2669) |
|
Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей |
||
Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей |
||
В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица |
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей