Таблица 3. Информация об имуществе, предназначенном для обеспечения исполнения обязательств участником клиринга или его клиентом

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения исполнения обязательств (далее - обеспечение)

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение

Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, являющегося юридическим лицом:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов.

В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.

Информация не указывается, если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом

4

Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение

В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы.

В случае если в обеспечение внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента

5

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение

В случае если в обеспечение внесено имущество участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга

6

Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение

В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение.

Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента

7

Наименование идентификатора имущества, внесенного в обеспечение

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

8

Значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение

Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы

9

Значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечения

Указывается значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, который присвоен центральным контрагентом или организатором торговли (в случае если центральным контрагентом не присвоен внутренний идентификатор имущества, внесенного в обеспечение) во внутренних системах учета.

Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом или организатором торговли внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение

10

Код имущества, внесенного в обеспечение

Указывается один из следующих кодов имущества, внесенного в обеспечение:

1 - имущество, внесенное в обеспечение за счет участника клиринга;

2 - имущество, внесенное в обеспечение за счет сегрегированного клиента участника клиринга, за исключением клиента указанного участника клиринга в рамках доверительного управления (в случае если указанный участник клиринга осуществляет деятельность по доверительному управлению);

3 - имущество, внесенное в обеспечение за счет несегрегированного клиента участника клиринга;

4 - имущество, внесенное в обеспечение за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления

11

Код, характеризующий возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент

Указывается один из следующих кодов, характеризующих возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент:

1 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на всех торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент;

2 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на одной или нескольких (не всех) торговых (биржевых) секциях и (или) не на организованных торгах, клиринг, которых осуществляет центральный контрагент

12

Стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение

Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения

13

Величина (количество) имущества, внесенного в обеспечение

Указывается величина (количество) имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения, соответствующих виду имущества, внесенного в обеспечение

14

Стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях

Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях

15

Код обеспечения

Указывается один из следующих кодов обеспечения:

1 - индивидуальное клиринговое обеспечение, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения;

2 - коллективное клиринговое обеспечение;

3 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка;

4 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения;

5 - иное

16

Код, характеризующий взаимосвязь эмитента и участника клиринга

В случае если имуществом, внесенным в обеспечение, являются ценные бумаги, указывается код, характеризующий взаимосвязь ценных бумаг и участника клиринга:

1 - участник клиринга является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение;

2 - участник клиринга не является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение;

3 - участник клиринга - кредитная организация является связанным лицом с эмитентом ценных бумаг, внесенных участником клиринга в обеспечение, в соответствии с частями второй и четвертой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 18, ст. 2669)

17

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

18

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

19

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица