3. Итоги проведения профилактических мероприятий в 2022 году

3.1. В 2022 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проводились следующие профилактические мероприятия, направленные на предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства:

а) анкетирование контролируемых лиц по вопросам организации и осуществления ими внутреннего контроля в целях соблюдения требований законодательства.

Анкетирование контролируемых лиц по вопросам организации и осуществления ими внутреннего контроля в целях соблюдения требований законодательства проводилось посредством электронной почты.

В анкетировании приняли участие более 1 000 контролируемых лиц, результаты которого позволили оценить на сколько соблюдаются требования законодательства;

б) взаимодействие с контролируемыми лицами посредством рассмотрения центральным аппаратом Федеральной пробирной палаты более 170 обращений контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства;

в) направление контролируемым лицам информационных сообщений.

В адрес более 10 000 контролируемых лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальными органами доведены информация с требованием принять меры к обеспечению неукоснительного соблюдения требований законодательства, в том числе обязанности по подключению к личному кабинету в сети "Интернет", разъяснения способов соблюдения требований законодательства и ответственности за их нарушения, информационные сообщения о возможном несоблюдении контролируемыми лицами требований законодательства в части необходимости идентификации клиентов, представителей клиента и (или) выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев перед приемом на обслуживание, операций, подлежащих обязательному контролю;

г) проведение обучающих семинаров в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц.

Территориальными органами Федеральной пробирной палаты проведены семинары с контролируемыми лицами по повышению уровня осведомленности по следующим темам: "Выявление бенефициарных владельцев", "Соблюдение требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев", "Новеллы законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, вступившие в силу в 2022 году".

3.2. На официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" в целях содействия контролируемым лицам в организации работы по обеспечению соблюдения требований законодательства размещено Руководство по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, утвержденное приказом Федеральной пробирной палаты от 1 ноября 2022 г. N 167.

3.3. Согласно приказу Федеральной пробирной палаты от 11 октября 2022 г. N 157 "О внесении изменения в Перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденный приказом Федеральной пробирной палаты от 9 декабря 2021 г. N 223" обновлен и размещен в разделе "Документы" на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" Перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.4. За 2022 год проведены 69 проверок соблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - проверки), по результатам которых выявлено 231 нарушение требований законодательства.

Из общего количества проведенных проверок в 94% случаев (65 проверок) выявлены нарушения требований законодательства. По результатам рассмотрения возбужденных дел об административных правонарушениях в 35% случаев наложены административные наказания в виде штрафов, в остальных 65% случаев - вынесены предупреждения.

Среди нарушений, которые были выявлены по результатам проверок, следует отметить следующие:

а) несоблюдение мер по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

б) непредоставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

в) нарушение сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

г) несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства;

д) непредставление отчета о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

е) несоблюдение требований к подготовке и обучению кадров контролируемых лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ;

ж) отсутствие у контролируемых лиц постоянной работы с Перечнями;

з) несоответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ.