1. Общие положения

1.1. Программа профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) на 2023 год (далее - Программа) разработана в целях организации проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2023 году профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица), требований, установленных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами (далее - требования законодательства).

1.2. Согласно Положению о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219, профилактические мероприятия проводятся посредством:

а) анкетирования (опроса) контролируемых лиц;

б) обобщения правоприменительной практики и доведения ее результатов до сведения контролируемых лиц;

в) доведения до контролируемого лица информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении им внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1.3. Целями проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий в рамках Программы являются:

а) предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства;

б) устранение существующих и потенциальных условий, причин и факторов, способных привести к нарушению требований законодательства и причинению вреда охраняемым законом ценностям;

в) создание модели ответственного, добросовестного, правового поведения контролируемых лиц;

г) повышение прозрачности системы контрольно-надзорной деятельности при осуществлении государственного контроля (надзора);

д) снижение административной нагрузки на контролируемых лиц.

1.4. Задачами проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий в рамках Программы являются:

а) выявление причин и факторов, способствующих нарушению требований законодательства, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения;

б) выявление типичных случаев нарушений требований законодательства и подготовка предложений по их профилактике;

в) формирование у контролируемых лиц единого понимания требований законодательства и создание мотивации к их добросовестному поведению.

1.5. Принципами планирования и проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий являются:

принцип понятности - представление информации о требованиях законодательства в простой, понятной, исчерпывающей форме;

принцип вовлеченности и полноты охвата - проведение профилактических мероприятий в отношении максимального числа контролируемых лиц;

принцип обязательности - проведение профилактических мероприятий на постоянной основе в соответствии с Программой;

принцип информационной открытости - доступность сведений о проводимых профилактических мероприятиях.