Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках" (далее - Отчет) формируется в целях определения совокупного объема и структуры операций на валютных и денежных рынках и операций с процентными деривативами, осуществляемых головными офисами и филиалами кредитных организаций - резидентов Российской Федерации (далее - уполномоченные банки).

1.2. В Отчет включаются следующие виды операций:

операции на валютных рынках (перечень видов операций приведен в пункте 2.1 настоящего Порядка);

операции на денежных рынках (перечень видов операций приведен в пункте 3.1 настоящего Порядка);

операции с процентными деривативами (перечень видов операций приведен в пункте 4.1 настоящего Порядка).

1.3. По сделкам на валютных рынках и с процентными деривативами в Отчет включаются операции, расчеты по которым осуществляются:

с кредитными организациями (резидентами или нерезидентами) (далее - межбанковские сделки);

между головным офисом и филиалом уполномоченного банка или между двумя филиалами одного уполномоченного банка;

с организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее - специализированные организации);

с прочими контрагентами, не являющимися кредитными или специализированными организациями, на основании договора банковского обслуживания или без открытия банковских счетов, включая юридические лица, в том числе международные организации и международные финансовые организации (например, Международный банк реконструкции и развития, Международная ассоциация развития, Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций, Международная финансовая корпорация, Европейский банк реконструкции и развития, Межгосударственный банк, Международный инвестиционный банк, Международный банк экономического сотрудничества), физические лица, индивидуальных предпринимателей, адвокатов и нотариусов, занимающихся частной практикой (далее - контрагенты, не являющиеся кредитными или специализированными организациями);

уполномоченным банком по поручению клиентов (кредитных организаций и контрагентов, не являющихся кредитными или специализированными организациями) от имени и за счет клиентов или от своего имени и за счет клиентов на основании договора или соглашения (например, договор брокерского обслуживания, агентский договор, договор комиссии), по условиям которого уполномоченный банк выступает в роли финансового посредника (далее - посреднические сделки).

1.4. В случае если Отчет представляет головной офис уполномоченного банка, в Отчет должны включаться только собственные операции головного офиса (без учета операций филиалов), если Отчет представляет филиал уполномоченного банка, в Отчет должны включаться только собственные операции филиала (без учета операций головного офиса), то есть операции, совершенные дилинговым подразделением уполномоченного банка с использованием идентификаторов места нахождения дилингового подразделения, присвоенных головному офису или филиалу уполномоченного банка (например, код Томсон Рейтер Дилинг (Thomson Reuters Dealing), БИК, телефон).

При отражении в Отчете межбанковских операций с кредитными организациями - резидентами Российской Федерации в графе 9 Отчета для контрагента - головного офиса кредитной организации указывается регистрационный номер кредитной организации (с добавлением через знак "-" буквенного префикса при наличии префикса), а для филиала - регистрационный номер кредитной организации (с добавлением через знак "-" буквенного префикса при наличии префикса) и порядковый номер филиала после символа "/", соответствующие идентификатору места нахождения дилингового подразделения кредитной организации, независимо от того, с кем заключено генеральное соглашение (договор) об осуществлении межбанковских операций. Буквенный префикс указывается с использованием прописных (заглавных) букв русского алфавита.

1.5. Перечень уполномоченных банков (головных офисов и филиалов) определяется Банком России.

1.6. Уполномоченный банк уведомляется официальным письмом о сроках начала представления Отчета не позднее чем за 30 дней до даты начала представления Отчета.

1.7. Уполномоченные банки представляют Отчет с данными по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, в Банк России ежедневно по каналам электронной связи не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным (день формирования Отчета).

В случае если данные по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, не могут быть представлены в Банк России до 11 часов 00 минут по московскому времени в день формирования Отчета, уполномоченный банк уведомляет в этот же день Банк России по электронной почте f701@cbr.ru о причинах непредставления данных и сроках устранения причин непредставления.

1.8. В случае если причины непредставления данных по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, устранены, уполномоченный банк должен представить указанные данные не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.9. Последующая замена Отчета с данными об операциях на денежных рынках, указанных в пункте 3.1 настоящего Порядка, при необходимости корректировки данных осуществляется не позднее 13 часов 30 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.10. Отчет, включающий в себя актуальные данные по всем операциям, указанным в пунктах 2.1, 3.1, 4.1 настоящего Порядка, должен быть представлен уполномоченным банком не позднее 14 часов 45 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.11. Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, если в указанные дни уполномоченный банк не заключал сделок, подлежащих отражению в Отчете. При осуществлении операций в выходные и (или) нерабочие праздничные дни Отчет за соответствующие отчетные дни представляется в первый рабочий день, следующий за выходными и (или) нерабочими праздничными днями. Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации и законодательством субъектов Российской Федерации.