III. Особенности предоставления и исполнения гарантии в обеспечение исполнения обязательств принципала по облигационному займу

73. Гарантия по облигационному займу, привлекаемому принципалом на цели реализации им инфраструктурного проекта, предоставляется в обеспечение исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости неконвертируемых процентных (купонных) облигаций принципала в валюте Российской Федерации, подлежащих размещению и обращению в Российской Федерации, выпуск которых подлежит государственной регистрации (далее - облигации), в объеме до 50 процентов суммы названных обязательств принципала по облигациям, оставшихся не исполненными (не погашенными) по окончании установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме.

74. Гарантия не предоставляется в обеспечение исполнения иных обязательств принципала по облигациям и (или) в связи с их эмиссией, не указанных в пункте 73 настоящих Правил, в том числе обязательств по выплате дохода по облигациям в виде процентов, по уплате иных процентов, комиссий, неустойки (штрафов, пеней), по досрочному исполнению обязательств принципала по облигациям (по досрочной выплате номинальной стоимости облигаций при их досрочном погашении, в том числе в случае принятия принципалом решения о досрочном исполнении обязательств по облигациям (досрочной выплате номинальной стоимости облигаций при их досрочном погашении), либо предъявления принципалу требований о досрочном исполнении указанных обязательств принципала по облигациям, либо наступления событий (обстоятельств), в силу которых срок исполнения обязательств принципала по облигациям считается наступившим), а также не предоставляется в обеспечение ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по облигациям и причинение убытков.

75. Гарантия по облигационному займу предоставляется в обеспечение исполнения обязательств принципала отдельно по каждому облигационному займу, привлекаемому принципалом на цели реализации им инфраструктурного проекта.

76. Срок выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме должен составлять от 3 до 30 лет.

77. В решениях Правительственной подкомиссии и межведомственной комиссии об отборе принципала и реализуемого им инфраструктурного проекта, а также в акте Правительства Российской Федерации о предоставлении гарантии по облигационному займу должны быть указаны (отдельно в отношении каждого принципала, облигационного займа, гарантии):

а) полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер принципала;

б) условия выпуска облигаций (категория (тип) и форма облигаций, их количество, номинальная стоимость, срок погашения облигаций), цель облигационного займа;

в) объем обязательств принципала по облигациям, обеспечиваемых гарантией;

г) предельная сумма гарантии;

д) наименование уполномоченного органа, на который в соответствии с пунктом 13 настоящих Правил возлагается обязанность осуществлять функции, установленные пунктом 47 настоящих Правил;

е) наименование (вид), предельные срок и сумма обеспечения регрессных требований Российской Федерации, полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер юридического лица, предоставляющего обеспечение регрессных требований Российской Федерации;

ж) полное наименование и полная стоимость инфраструктурного проекта, срок (период) окупаемости всех заемных средств, привлекаемых в целях реализации инфраструктурного проекта.

78. Договор о предоставлении гарантии по облигационному займу, заключаемый Министерством финансов Российской Федерации с принципалом и агентом Правительства Российской Федерации, должен содержать в том числе:

а) условия предоставления и исполнения гарантии, права и обязанности сторон, условия выпуска облигаций;

б) объем обязательств принципала по облигациям, обеспечиваемых гарантией, порядок и условия сокращения суммы гарантии;

в) обязательства принципала представить агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенные копии:

зарегистрированного в установленном порядке решения о выпуске ценных бумаг (облигаций);

утвержденного уполномоченным органом принципала и зарегистрированного в установленном порядке проспекта ценных бумаг (облигаций) (в случае, если выпуск облигаций осуществляется с оформлением проспекта ценных бумаг (облигаций);

зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) либо представленного в установленном порядке в Центральный банк Российской Федерации уведомления об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций);

г) обязательства принципала представлять в уполномоченный орган сведения (отчеты) о целевом использовании средств облигационного займа, обеспеченного гарантией, и об исполнении принципалом обязательств по облигациям, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по представлению указанных сведений (отчетов);

д) меры ответственности принципала за нецелевое использование средств облигационного займа, обеспеченного гарантией;

е) обязательства принципала в течение срока действия гарантии и договора о предоставлении гарантии ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в уполномоченный орган документы, подтверждающие соответствие принципала требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, документы, подтверждающие выполнение принципалом обязательств, указанных в подпунктах "а" и "б" пункта 14 настоящих Правил, документы, подтверждающие соблюдение условий, указанных в подпунктах "к" и "л" пункта 14 настоящих Правил, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по представлению указанных документов;

ж) обязательства принципала предварительно согласовывать с агентом Правительства Российской Федерации, действующим от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, изменения условий выпуска облигаций, влекущие изменение прав владельцев, закрепленных облигацией, условий размещения облигаций, объема и (или) сроков, и (или) условий исполнения обязательств принципала по облигациям, цели заимствования (включая наименование инфраструктурного проекта), объема, и (или) сроков, и (или) условий исполнения обязательств гаранта по гарантии, и представлять агенту Правительства Российской Федерации соответствующие документы, подтверждающие внесение указанных изменений;

з) обязательства принципала в случаях, указанных в абзаце первом пункта 23 настоящих Правил, приводить предоставленное в пользу Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации обеспечение регрессных требований Российской Федерации в соответствие с требованиями, установленными бюджетным законодательством Российской Федерации, гражданским законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение принципалом указанных обязательств;

и) обязательства принципала в течение 5 рабочих дней уведомлять агента Правительства Российской Федерации о корректировке (пересмотре) по любым основаниям данных бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала, на основании которой агентом Правительства Российской Федерации при выполнении функций, указанных в пункте 33 настоящих Правил, сделан вывод об удовлетворительном финансовом состоянии принципала, и представлять агенту Правительства Российской Федерации заверенные принципалом копии скорректированной (пересмотренной) бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по представлению указанных документов;

к) обязательства принципала в течение 2 рабочих дней в письменной форме уведомить агента Правительства Российской Федерации и уполномоченный орган об изменении в составе лиц, являющихся акционерами (участниками) принципала (лиц, владеющих акциями (долями в уставном капитале) принципала), в результате которого принципал перестал соответствовать требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих данные обстоятельства);

л) обязательства принципала в письменной форме уведомить агента Правительства Российской Федерации и уполномоченный орган о выявлении обстоятельств, подтверждающих, что на дату предоставления гарантии принципал не соответствовал требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих данные обстоятельства), в течение 2 рабочих дней со дня, когда принципалу стало известно об указанных обстоятельствах;

м) основания прекращения гарантии (обязательств Российской Федерации по гарантии), в том числе в случае прекращения обязательств принципала по облигационному займу (облигациям), признания выпуска облигаций несостоявшимся или недействительным, в случае установления уполномоченным органом и (или) агентом Правительства Российской Федерации факта несоответствия принципала требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, произошедшего в дату или после выдачи гарантии;

н) условие об отзыве гарантии и одностороннем отказе Министерства финансов Российской Федерации от исполнения договора о предоставлении гарантии:

в случае внесения не согласованных в предварительном порядке с агентом Правительства Российской Федерации, действующим от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, изменений в условия выпуска облигаций, указанных в подпункте "ж" настоящего пункта;

в случае установления уполномоченным органом (или иным органом, к компетенции которого относится проверка целевого использования средств кредитов и займов, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации) факта нецелевого использования средств облигационного займа, обеспеченного гарантией;

о) порядок удовлетворения принципалом регрессных требований Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части гарантии.

79. По гарантии Российская Федерация несет субсидиарную ответственность перед владельцами облигаций по обязательствам принципала, обеспеченным гарантией.

80. Срок действия гарантии по облигационному займу определяется исходя из установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обеспечиваемых гарантией обязательств, увеличенного на 90 календарных дней.

81. Сумма гарантии по облигационному займу при ее предоставлении определяется исходя из установленной условиями выпуска облигаций общей номинальной стоимости облигаций, подлежащих размещению, и составляет не более 50 процентов суммы, составляющей указанную общую номинальную стоимость облигаций (с соблюдением условия, установленного пунктом 5 настоящих Правил).

82. Гарантия по облигационному займу вступает в силу с даты государственной регистрации выпуска облигаций.

83. Гарантийный случай по гарантии по облигационному займу наступает в случае если по состоянию на дату, следующую за датой окончания установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, останутся не исполненными (не погашенными) в какой-либо части (сумме) обязательства принципала по облигациям по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченные гарантией. До предъявления требования об исполнении гарантии владелец облигаций не позднее 30 календарных дней со дня наступления гарантийного случая предъявляет принципалу требование об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченных гарантией. Если принципал в течение 30 календарных дней со дня предъявления ему владельцем облигаций требования об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении не удовлетворит (откажется удовлетворить) указанное требование или не даст ответ владельцу облигаций, требование об исполнении гарантии может быть предъявлено Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации в течение срока, на который предоставлена гарантия, с приложением документов, указанных в гарантии.

84. Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме или в какой-либо части обеспеченные гарантией обязательства принципала по облигациям, неисполнение которых явилось основанием для предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, либо обязательства принципала по облигациям по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в иных случаях, установленных условиями выпуска облигаций, владелец облигаций и принципал в течение 2 рабочих дней уведомляют об этом Министерство финансов Российской Федерации и агента Правительства Российской Федерации.

Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, но до удовлетворения этого требования Министерством финансов Российской Федерации, будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме обязательства принципала по облигациям, указанные в абзаце первом настоящего пункта, владелец облигаций в течение 2 рабочих дней отзывает ранее предъявленное требование об исполнении гарантии, а если указанные обязательства принципала по облигациям будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) частично (в какой-либо части), владелец облигаций в течение 2 рабочих дней представляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, дополнение к ранее предъявленному требованию об исполнении гарантии (далее - дополнение к требованию владельца облигаций). В дополнении к требованию владельца облигаций указывается уточненная (с учетом осуществленного частичного исполнения (прекращения по иным основаниям) обязательств принципала по облигациям) сумма неисполненных обязательств принципала по облигациям, указанных в абзаце первом настоящего пункта. Дополнение к требованию владельца облигаций представляется (с приложением документов, подтверждающих указанную в дополнении к требованию владельца облигаций уточненную сумму неисполненных обязательств принципала по облигациям, указанных в абзаце первом настоящего пункта) и рассматривается в порядке, установленном для предъявления и рассмотрения требования владельца облигаций об исполнении гарантии.

85. Требование об исполнении гарантии (дополнение к требованию владельца облигаций) направляется владельцем облигаций агенту Правительства Российской Федерации, и датой предъявления Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) является дата получения агентом Правительства Российской Федерации такого требования (дополнения к требованию владельца облигаций).

86. По получении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) агент Правительства Российской Федерации:

а) уведомляет Министерство финансов Российской Федерации и принципала о предъявлении требования об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций);

б) направляет принципалу копии указанного требования об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов;

в) рассматривает требование владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнение к требованию владельца облигаций) и прилагаемые к нему документы на предмет обоснованности и соответствия условиям гарантии указанного требования (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов (в том числе с учетом положений пунктов 45, 46 и 87 настоящих Правил);

г) запрашивает в соответствующем уполномоченном органе, указанном в пункте 47 настоящих Правил, подтверждение целевого использования принципалом средств облигационного займа, обеспеченного гарантией.

87. Предъявление требования владельца облигаций об исполнении гарантии и исполнение гарантии не могут осуществляться ранее даты, следующей за датой окончания установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обеспеченных гарантией обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, действовавшего на дату заключения (вступления в силу) договора о предоставлении гарантии, в том числе в случае принятия принципалом решения о досрочном исполнении обязательств по облигациям (досрочной выплате номинальной стоимости облигаций при их досрочном погашении), либо предъявления принципалу требований о досрочном исполнении указанных обязательств принципала по облигациям, либо наступления событий (обстоятельств), в силу которых срок исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении считается наступившим.

88. Министерство финансов Российской Федерации и агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, вправе выдвигать в отношении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) возражения, которые мог бы представить принципал, даже в том случае, если принципал отказался их представить и (или) признал свой долг.

89. В случае признания обоснованными и соответствующими условиям гарантии требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций), прилагаемых к нему документов и подтверждения уполномоченным органом целевого использования принципалом средств облигационного займа, обеспеченного гарантией, агент Правительства Российской Федерации в течение 30 календарных дней со дня получения указанного требования (дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов представляет в Министерство финансов Российской Федерации заключение, содержащее однозначные выводы о признании требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов обоснованными и соответствующими условиям гарантии.

90. Министерство финансов Российской Федерации на основании указанного в пункте 89 настоящих Правил заключения агента Правительства Российской Федерации в течение 15 рабочих дней со дня его получения исполняет обязательство по гарантии в указанной в требовании владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) сумме, составляющей не более 50 процентов суммы просроченных (неисполненных) обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченных гарантией (оставшихся неисполненными (непогашенными), и в любом случае не более суммы гарантии (с учетом ее сокращения в установленных гарантией случаях).

91. В случае признания необоснованными и (или) не соответствующими условиям гарантии требования владельца облигаций об исполнении гарантии и (или) прилагаемых к нему документов агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, в течение 30 календарных дней со дня предъявления требования направляет владельцу облигаций мотивированное уведомление об отказе в удовлетворении требования, а также направляет в Министерство финансов Российской Федерации копию указанного уведомления.

92. Государственная регистрация выпуска облигаций осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Принципал в течение 10 календарных дней с даты государственной регистрации выпуска облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке решения о выпуске ценных бумаг (облигаций) и нотариально заверенную копию утвержденного уполномоченным органом принципала и зарегистрированного в установленном порядке проспекта ценных бумаг (облигаций) (в случае, если выпуск облигаций осуществляется с оформлением проспекта ценных бумаг (облигаций).

93. Принципал в течение 25 календарных дней со дня завершения размещения облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) либо представленного в установленном порядке в Центральный Банк Российской Федерации уведомления об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций).