На нерегулярной основе

116

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп:

не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение на проведение аудита либо иной проверки в соответствии со стандартами аудиторской деятельности, предусмотренными частью 2 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности";

в случае изменения сведений, содержащихся в графах 2 - 7, - не позднее 15 календарных дней после дня наступления соответствующих событий или после дня, когда кредитной организации стало известно об их наступлении

Настоящее Указание

117

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации

Настоящее Указание

118

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - в соответствии со сроками, установленными Порядком составления и представления отчетности по форме 0409053, предусмотренным настоящим Указанием

Настоящее Указание

119

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации):

не позднее 10 рабочих дней со дня ввода в эксплуатацию веб-представительства кредитной организации (далее - веб-сайт) в сети "Интернет", ввода в эксплуатацию системы дистанционного банковского обслуживания (далее - ДБО), использующей сеть "Интернет" в качестве транспортной среды, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей веб-сайта или систем ДБО, изменения организации, оказывающей услуги по доступу в сеть "Интернет", изменения места нахождения веб-сайта, изменения (добавления или удаления) унифицированного способа определения расположения ресурса (Uniform Resource Locator), начала (или прекращения) применения информационной системы; прекращения поддержки, обновления и контроля содержания веб-сайта, о чем имеется документированное решение соответствующего органа управления кредитной организации, или прекращения использования систем ДБО;

по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца года, следующего за отчетным годом

Настоящее Указание

120

Кредитные организации:

не реже одного раза в год не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации (далее - оценка соответствия) согласно требованию, установленному подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" <1> (далее - Положение Банка России N 757-П), при совмещении деятельности с деятельностью некредитной финансовой организации, указанной в подпункте 1.4.2 пункта 1.4 Положения Банка России N 757-П;

не реже одного раза в два года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованиям, установленным пунктом 9 Положения Банка России от 17 апреля 2019 года N 683-П "Об установлении обязательных для кредитных организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении банковской деятельности в целях противодействия осуществлению переводов денежных средств без согласия клиента" <1> (при осуществлении банковской деятельности, связанной с осуществлением перевода денежных средств), пунктами 2.3 и 6.7 Положения Банка России от 4 июня 2020 года N 719-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" <2> (при осуществлении деятельности оператора по переводу денежных средств и (или) оператора услуг платежной инфраструктуры (при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра и расчетного центра), пунктом 19 Положения Банка России от 25 декабря 2022 года N 802-П "О требованиях к защите информации в платежной системе Банка России" <3> (при осуществлении деятельности участника платежной системы Банка России);

не реже одного раза в три года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованию, установленному подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России N 757-П (при совмещении деятельности с деятельностью некредитной финансовой организации, указанной в подпункте 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России N 757-П)

Настоящее Указание

122

Кредитные организации (их филиалы) в случае выявления кредитной организацией (ее филиалом), дополнительным офисом кредитной организации (ее филиала) имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот иностранных государств (группы иностранных государств) и их передачи работникам территориальных органов внутренних дел - не позднее 5 рабочих дней после дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки

Настоящее Указание

123

Кредитные организации - не позднее 12 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга электронных средств платежа или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Настоящее Указание

124

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации и зарубежные филиалы кредитных организаций - резидентов) в случае, если они по итогам одного операционного дня или более не исполняют денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей, срок исполнения которых наступил, - за каждый день неисполнения обязательств (обязанности) в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным днем.

В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день декады, следующей за декадой, в которой возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в Банк России в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной декадой

Настоящее Указание

125

Кредитные организации, заключившие и (или) расторгнувшие договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации, - в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации

Настоящее Указание

126

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, - по состоянию на дату принятия Банком России решения об аннулировании лицензии - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании соответствующей лицензии

Настоящее Указание

127

Головные кредитные организации банковских групп, головные кредитные организации субгрупп, кредитные организации, имеющие вложения в паи паевых инвестиционных фондов:

не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда;

по мере внесения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников группы - нерезидентов, и международных компаний, зарегистрированных в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

по состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным годом

Настоящее Указание

128

Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств:

ставшие участниками иностранных платежных систем - не позднее 10 рабочих дней со дня начала участия в иностранной платежной системе;

прекратившие участие в иностранных платежных системах - не позднее 10 рабочих дней со дня прекращения участия в иностранной платежной системе

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России от 21 ноября 2019 года N 5323-У "О форме уведомления об участии (прекращении участия) в иностранной платежной системе, порядке его составления, порядке и сроке его направления операторами по переводу денежных средств в Банк России" <1>

131

Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по операторам услуг информационного обмена - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России N 5429-У

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России N 5429-У

132

Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по банковским платежным агентам, осуществляющим операции платежных агрегаторов, - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России N 5429-У

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России N 5429-У

133

Кредитные организации, являющиеся операторами инвестиционной платформы, в отношении которых Банком России было принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - решение Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 259-ФЗ) срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных в настоящем абзаце услуг, по состоянию на дату принятия решения Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы - в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы)

Указание Банка России N 6243-У

134

Кредитные организации, являющиеся операторами инвестиционных платформ, в случае получения уведомления Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы в соответствии с решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, начиная с недели, следующей за неделей, когда оператором инвестиционной платформы получено уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, до даты окончания срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы:

еженедельно по состоянию на последний календарный день отчетной недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда оператором инвестиционной платформы получено уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, - в течение одного рабочего дня со дня окончания отчетной недели;

по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, по состоянию на последний день указанного срока - в течение одного рабочего дня со дня окончания указанного срока

Указание Банка России N 6243-У

135

Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов

(код формы по ОКУД 0420724)

Кредитные организации, являющиеся операторами инвестиционных платформ, - вместе с показателями отчетности по форме 0420710

Указание Банка России N 6243-У

136

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде)

Кредитные организации - при регистрации (в случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц) и по мере возникновения соответствующих оснований

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" <1>

137

Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций <2>

Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" <3>;

Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз" <1>;

Указание Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации" <1>

138

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера.

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

Кредитные организации - по запросу структурных подразделений Банка России

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией" <1>

139

Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда

Указание Банка России от 31 января 2018 года N 4712-У "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России" <2>

140

Сообщение о принятом кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) решении раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Кредитные организации, головные кредитные организации банковских групп:

в течение 10 календарных дней со дня принятия кредитной организацией (головной кредитной организацией) решения раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию,

по состоянию на 1 января - не позднее 5 рабочих дней года, следующего за отчетным годом;

в течение 10 календарных дней со дня изменения кредитной организацией (головной кредитной организацией) решения раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Указание Банка России N 5227-У

141

Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в сети "Интернет")

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее рабочего дня, следующего за днем снятия с учета контракта (кредитного договора).

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки. В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России N 181-И

142

Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России N 181-И

По выборочному кругу уполномоченных банков не позднее трех рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления информации, предусмотренной главой 3 Инструкции Банка России 181-И.

Информация включает в себя данные по головному офису и отдельные данные по каждому филиалу, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России N 181-И

143

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную или превышающую 600 000 рублей), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

Уполномоченные банки (их филиалы) - по запросу Председателя Банка России, председателя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" <1>

144

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала)

(в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России) <1>

Кредитные организации:

по запросу Банка России;

в ходе проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) - по запросам уполномоченных представителей (служащих) Банка России (в том числе на основании реестров требований рабочей группы)

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

настоящее Указание;

Указание Банка России от 30 ноября 2014 года N 3462-У "О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде" <2>

145

Информация о лицах, контролирующих кредитные организации

Кредитные организации, созданные путем учреждения или реорганизации:

в течение 10 рабочих дней со дня выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций;

не позднее 5 рабочих дней со дня, когда кредитной организации стало известно о наличии обстоятельств, требующих внесения изменений в ранее направленную кредитной организацией в Банк России информацию о контролирующих кредитную организацию лицах;

не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения не раскрывать информацию о контролирующем кредитную организацию лице (лицах)

Указание Банка России от 9 июня 2021 года N 5814-У "О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды" <3>

146

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученным в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

Кредитные организации - по запросу Банка России и структурных подразделений Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

настоящее Указание

147

Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка.

Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Банком России

По выборочному кругу кредитных организаций - по запросу структурных подразделений Банка России

Настоящее Указание