Порядок составления и представления отчетности по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409717

"Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

кредитной организации"

1. Отчетность по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации" (далее - Отчет) составляется ежегодно по состоянию на первое число первого месяца года, следующего за отчетным годом (далее - отчетный год), кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющей лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющейся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - кредитная организация), и представляется в Банк России не позднее 45 календарных дней по окончании отчетного года.

2. По строке 1 Отчета указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации на конец отчетного года.

Понятие "должностное лицо" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3. По строке 1.1 Отчета указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации, ознакомленных с кодексом профессиональной этики на конец отчетного года.

4. По строке 2 Отчета указывается количество сообщений о появлении условий в течение отчетного года, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов, поступивших от работников и должностных лиц за отчетный год.

5. По строке 3 Отчета указывается общее количество установленных случаев конфликта интересов в течение отчетного года.

6. По строке 3.1 Отчета указывается количество установленных в течение отчетного года случаев конфликта интересов отдельных работников кредитной организации.

7. По строке 3.2 Отчета указывается количество установленных в отчетном году случаев конфликта интересов близких родственников работников кредитной организации, их супругов, усыновителей, усыновленных.

Понятие "близкие родственники" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 14 Семейного кодекса Российской Федерации.

8. По строке 4 Отчета указывается количество случаев конфликта интересов, в отношении которых приняты меры по их устранению, в течение отчетного года.

9. По строке 5 Отчета указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного года.

10. По строке 5.1 Отчета указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного года.

11. По строке 5.2 Отчета указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине работников кредитной организации в течение отчетного года.

12. По строке 6 Отчета указывается количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к работникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики, в течение отчетного года.

13. В пояснительной записке к Отчету отражается следующая информация:

описание случаев конфликта интересов, выявленных в течение отчетного года;

описание мер, предпринятых кредитной организацией по устранению указанных случаев конфликта интересов;

описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации;

описание мер, предпринятых кредитной организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации.

В пояснительной записке указываются (при наличии) иные сведения о соблюдении требований кодекса профессиональной этики, являющиеся по решению кредитной организации существенными.