Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках" (далее - Отчет) формируется в целях определения совокупного объема и структуры операций на валютных и денежных рынках и операций с процентными деривативами, осуществляемых головными офисами и филиалами кредитных организаций - резидентов Российской Федерации (далее - уполномоченные банки).

1.2. В Отчет включаются следующие виды операций:

операции на валютных рынках (перечень видов операций приведен в пункте 2.1 настоящего Порядка);

операции на денежных рынках (перечень видов операций приведен в пункте 3.1 настоящего Порядка);

операции с процентными деривативами (перечень видов операций приведен в пункте 4.1 настоящего Порядка).

1.3. В Отчет включаются операции на валютных рынках и с процентными деривативами, расчеты по которым осуществляются:

с кредитными организациями (резидентами или нерезидентами) (далее - межбанковские сделки);

между головным офисом и филиалом уполномоченного банка или между двумя филиалами одного уполномоченного банка;

с организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее - специализированные организации);

с прочими контрагентами, не являющимися кредитными или специализированными организациями, на основании договора банковского обслуживания или без открытия банковских счетов, включая юридические лица, в том числе международные организации и международные финансовые организации (в том числе Международный банк реконструкции и развития, Международная ассоциация развития, Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций, Международная финансовая корпорация, Европейский банк реконструкции и развития, Межгосударственный банк, Международный инвестиционный банк, Международный банк экономического сотрудничества), физических лиц, индивидуальных предпринимателей, адвокатов и нотариусов, занимающихся частной практикой (далее - контрагенты, не являющиеся кредитными или специализированными организациями);

уполномоченным банком по поручению клиентов (кредитных организаций и контрагентов, не являющихся кредитными или специализированными организациями) от имени и за счет клиентов или от своего имени и за счет клиентов на основании договора или соглашения (в частности, договора брокерского обслуживания, агентского договора, договора комиссии), по условиям которого уполномоченный банк выступает в роли финансового посредника (далее - посреднические сделки).

1.4. В случае если Отчет представляет головной офис уполномоченного банка, в Отчет должны включаться только собственные операции головного офиса (без учета операций филиалов), если Отчет представляет филиал уполномоченного банка, в Отчет должны включаться только собственные операции филиала (без учета операций головного офиса), совершенные дилинговым (операционным) подразделением уполномоченного банка с использованием идентификаторов места нахождения дилингового (операционного) подразделения, присвоенных головному офису или филиалу уполномоченного банка (в частности, код "Томсон Рейтер Дилинг" (Thomson Reuters Dealing), БИК, телефон).

Отчет филиала может представляться через головной офис уполномоченного банка.

При отражении в Отчете межбанковских сделок с кредитными организациями - резидентами Российской Федерации в графе 9 Отчета для контрагента - головного офиса кредитной организации указывается регистрационный номер кредитной организации (с добавлением через знак "-" (дефис) буквенного префикса при его наличии), а для филиала указываются регистрационный номер кредитной организации (с добавлением через знак "-" (дефис) буквенного префикса при его наличии) и порядковый номер филиала после символа "/" (косая черта), соответствующие идентификатору места нахождения дилингового (операционного) подразделения кредитной организации, независимо от того, с кем заключено генеральное соглашение (договор) об осуществлении межбанковских сделок. Буквенный префикс указывается с использованием прописных (заглавных) букв русского алфавита.

1.5. Уполномоченный банк уведомляется официальным письмом Банка России о сроках начала представления Отчета не позднее чем за 30 дней до даты начала представления Отчета.

1.6. Уполномоченные банки представляют в Банк России в день заключения сделок Отчет с данными по конверсионным операциям на валютных рынках, указанным в пункте 2.1 настоящего Порядка, по заключенным внебиржевым сделкам по состоянию на 15 часов 30 минут по московскому времени ежедневно не позднее 16 часов 30 минут по московскому времени текущего рабочего дня.

В случае если данные по конверсионным операциям на валютных рынках, указанным в пункте 2.1 настоящего Порядка, не могут быть представлены в Банк России до 16 часов 40 минут по московскому времени текущего рабочего дня, уполномоченный банк уведомляет в этот же день не позднее 16 часов 30 минут Банк России по электронной почте f701@cbr.ru о причинах непредставления данных и сроках устранения причин непредставления.

1.7. Уполномоченные банки представляют в Банк России Отчет с данными по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, ежедневно не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным днем (далее - день формирования Отчета). В случае отсутствия в отчетном периоде операций, подлежащих отражению в Отчете, уполномоченные банки направляют в Банк России не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени дня формирования Отчета сообщение об отсутствии операций на денежных рынках.

В случае если данные по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, не могут быть представлены в Банк России до 11 часов 00 минут по московскому времени в день формирования Отчета, уполномоченный банк уведомляет в этот же день Банк России по электронной почте f701@cbr.ru о причинах непредставления данных и сроках устранения причин непредставления.

1.8. В случае если причины непредставления данных по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка, устранены, уполномоченный банк должен представить указанные данные не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.9. Последующая замена Отчета с данными об операциях на денежных рынках, указанных в пункте 3.1 настоящего Порядка, при необходимости корректировки данных осуществляется не позднее 13 часов 30 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.10. Отчет, включающий в себя актуальные данные по всем операциям, указанным в пунктах 2.1, 3.1 и 4.1 настоящего Порядка, должен быть представлен уполномоченным банком не позднее 14 часов 45 минут по московскому времени в день формирования Отчета.

1.11. Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, если в указанные дни уполномоченный банк не заключал сделок, подлежащих отражению в Отчете. При осуществлении операций в выходные и (или) нерабочие праздничные дни Отчет за соответствующие отчетные дни представляется в первый рабочий день, следующий за выходными и (или) нерабочими праздничными днями. Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации и законодательством субъектов Российской Федерации.

1.12. Коды валют указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ). Коды стран указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

1.13. Корректировка первично представленных данных (вне зависимости от даты заключения сделки) производится посредством представления нового Отчета (в пределах последних пяти лет) за эту же календарную дату в следующих случаях:

отмена сделки, включенной в Отчет;

представление неполных или неверных (искаженных) значений первичных параметров по сделке, указываемых в Отчете. При изменении в течение срока сделки (до даты расчетов (исполнения) по сделке) первичных параметров сделки, указываемых в графах 2, 4 - 7 и 14 Отчета (в отношении операций на денежных рынках и операций с процентными деривативами), замена Отчета не производится;

изменение первичных параметров сделки, указываемых в графах 2, 4 - 7 и 14 Отчета на дату расчетов (исполнения) по сделке, в том числе по операциям до востребования и с открытой датой;

изменение срока окончания сделки (срока расчетов по сделке), указываемого в графе 3 Отчета, в том числе при досрочном окончании сделки и исполнении сделки до востребования и с открытой датой. При замене Отчета, в который включена сделка, в графе 3 Отчета указывается дата фактического возврата денежных средств и исполнения всех обязательств по сделке в полном объеме. При частичном возврате денежных средств замена Отчета не производится.

1.14. В случае выявления Банком России или уполномоченным банком факта представления неполных или неверных (искаженных) данных в день формирования Отчета Отчет подлежит замене в этот же день. В остальных случаях замена Отчета производится в срок до конца следующего рабочего дня после дня возникновения необходимости корректировки.