Подготовлена редакция документа с изменениями, не вступившими в силу

Глава 3. Составление подраздела 1.2 раздела 1 Отчета

3.1. В подразделе 1.2 раздела 1 Отчета (далее - подраздел 1.2) указываются сведения о количестве счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного месяца. В случае если договор счета депо расторгнут по состоянию на конец отчетного месяца, но счет депо в связи с наличием на нем остатка ценных бумаг не закрыт по состоянию на конец отчетного месяца, такой счет депо подлежит отражению в подразделе 1.2.

3.2. В графе 1 подраздела 1.2 указывается вид счета депо (иного счета), открытого в кредитной организации - профессиональном участнике, с использованием следующих кодов:

Код

Расшифровка кода

1

2

NOMINEE

Счет депо номинальных держателей

FAUTNOMINEE

Счет депо иностранных номинальных держателей

OWNER

Счет депо владельцев

DEPOPROG

Счет депо депозитарных программ

TRUSTEE

Счет депо доверительного управляющего

ISSUER

Казначейский счет (счет депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) (за исключением счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

EMISSION

Эмиссионный счет (за исключением счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

DEPOSIT

Депозитный счет депо

TRANSIT

Транзитный счет депо

HOLDER

Счет клиентов номинальных держателей

FAUTHOLDER

Счет депо иностранных уполномоченных держателей

NONE

Счет неустановленных лиц

SUBOWNER

Субсчет депо к клиринговому счету депо, открытый владельцам

SUBTRUSTEE

Субсчет депо к клиринговому счету депо, открытый доверительным управляющим

ESCROW

Счет депо эскроу-агента

DEPODFA

Счет депо цифровых финансовых активов

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

WITHDRAWAL

Счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым осуществлена автоматическая конвертация)

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

OTHER

Иные счета (счета депо) (в том числе счета, предназначенные для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг)

3.3. В графе 2 подраздела 1.2 указывается общее количество счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного месяца в разрезе каждого вида счета депо и иного счета.

3.4. В графе 3 подраздела 1.2 указывается количество счетов депо и иных счетов, на которых остатки ценных бумаг (иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг) и цифровых прав на отчетную дату были больше нуля (ненулевые).