в) результаты проведения профилактических мероприятий

Контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ осуществляется, в том числе посредством проведения профилактических мероприятий, в целях предупреждения нарушений контролируемыми лицами требований законодательства о ПОД/ФТ, устранения причин, факторов и условий, способствующих нарушению данных требований. Росфинмониторинг и его территориальные органы проводят профилактические мероприятия в соответствии с ежегодно утверждаемой программой профилактики нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ <14>.

--------------------------------

<14> Приказы Росфинмониторинга от 16 марта 2022 г. N 47, от 20 декабря 2022 г. N 327 об утверждении Программ проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2022 год и 2023 год, соответственно.

В 2022 году проводились следующие профилактические мероприятия:

- мероприятия по повышению уровня осведомленности о требованиях законодательства о ПОД/ФТ и рисках при организационной поддержке Автономной некоммерческой организацией "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (далее - МУМЦФМ);

- доведение через функционал Личного кабинета разъяснений сложных вопросов правоприменительной практики, информации об изменениях законодательства о ПОД/ФТ, информационных сообщений о повышенном внимании к проведению определенных операций (сделок) и типологий ОД и ФТ;

- обмен информацией о рисках, новых схемах и типологиях противоправной деятельности на заседаниях Совета комплаенс при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также региональных подразделений.

Проведение указанных мероприятий в отношении более 7 тыс. контролируемых лиц (8,1 тыс. мероприятий) позволило увеличить долю контролируемых лиц, имеющих низкий уровень риска неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ, на 4,2 процентных пункта, а использующих функционал Личного кабинета - на 3,9 процентных пункта.

При организационной поддержке МУМЦФМ, а также участии представителей профессорско-преподавательского состава ВУЗов Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ, территориальными органами Росфинмониторинга в течение 2022 года проводились онлайн-семинары с представителями поднадзорных секторов. Основной акцент при проведении данных мероприятий был сделан на ознакомлении с результатами секторальных оценок рисков, проведенных Росфинмониторингом.

По итогам семинаров с использованием функциональных возможностей Личного кабинета проводился опрос участников на предмет качества мероприятий и предложений по улучшению содержания и формата их проведения, последующих тематик.